A.整改督辦部門
B.整改牽頭部門
C.整改督辦單位
D.整改責(zé)任單位
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A.牽頭部門
B.協(xié)辦部門
C.督辦部門
D.主管部門
A.整改督辦部門
B.整改責(zé)任部門
C.整改督辦單位
D.整改責(zé)任單位
A.各級(jí)行行長(zhǎng)
B.各級(jí)行分管風(fēng)險(xiǎn)管理工作的副行長(zhǎng)
C.各級(jí)行分管內(nèi)控合規(guī)工作的副行長(zhǎng)
D.各部門負(fù)責(zé)人
A.風(fēng)險(xiǎn)控制到位
B.風(fēng)險(xiǎn)控制不到位
C.責(zé)任追究不到位
D.責(zé)任追究到位
A.行為糾正到位和風(fēng)險(xiǎn)控制到位
B.風(fēng)險(xiǎn)控制到位和責(zé)任追究到位
C.行為糾正到位和責(zé)任追究到位
D.行為糾正到位、風(fēng)險(xiǎn)控制到位、責(zé)任追究到位
A.行為糾正到位和風(fēng)險(xiǎn)控制到位
B.風(fēng)險(xiǎn)控制到位和責(zé)任追究到位
C.行為糾正到位和責(zé)任追究到位
D.行為糾正到位、風(fēng)險(xiǎn)控制到位、責(zé)任追究到位
A.行為糾正到位
B.風(fēng)險(xiǎn)控制到位
C.責(zé)任追究到位
D.貸款收回到位
A.已整改
B.部分整改
C.未整改
D.無(wú)法整改
A.行為糾正到位
B.風(fēng)險(xiǎn)控制到位
C.責(zé)任追究到位
D.貸款收回到位
A.已整改
B.部分整改
C.未整改
D.無(wú)法整改
最新試題
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》,商業(yè)銀行應(yīng)及時(shí)向銀監(jiān)會(huì)報(bào)送合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。
內(nèi)控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風(fēng)險(xiǎn)排查不屬于對(duì)條線的盡職監(jiān)督。
是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時(shí)通報(bào)檢查情況,是風(fēng)險(xiǎn)性檢查內(nèi)容之一。
職能部門對(duì)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問(wèn)題,應(yīng)當(dāng)通過(guò)非現(xiàn)場(chǎng)核查、驗(yàn)證、詢問(wèn)、下發(fā)風(fēng)險(xiǎn)提示等方式予以確認(rèn),并落實(shí)問(wèn)題的整改。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告一般按照?qǐng)?bào)告內(nèi)容劃分為綜合報(bào)告和專項(xiàng)報(bào)告;按照?qǐng)?bào)告的頻率又可分為定期報(bào)告和不定期報(bào)告。
對(duì)于農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)遵守的關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定,依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會(huì)計(jì)口徑兩類。
農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易,應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)規(guī)范中關(guān)于定價(jià)的規(guī)定,不得向關(guān)聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級(jí)別的獨(dú)立第三方可以獲得的條件,但屬于優(yōu)勢(shì)行業(yè)重點(diǎn)客戶的除外。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
項(xiàng)目管理組組長(zhǎng)由項(xiàng)目主辦部門負(fù)責(zé)人或其指定人員擔(dān)任,成員由項(xiàng)目主辦部門業(yè)務(wù)骨干組成,一般不會(huì)抽調(diào)協(xié)辦部門業(yè)務(wù)骨干作為項(xiàng)目管理組成員。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,檢查人員必須先接受項(xiàng)目責(zé)任書,并將該檢查項(xiàng)目選為默認(rèn)項(xiàng)目后才能進(jìn)行檢查操作。