A.牽頭部門
B.協(xié)辦部門
C.督辦部門
D.主管部門
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A.整改督辦部門
B.整改責任部門
C.整改督辦單位
D.整改責任單位
A.各級行行長
B.各級行分管風險管理工作的副行長
C.各級行分管內(nèi)控合規(guī)工作的副行長
D.各部門負責人
A.風險控制到位
B.風險控制不到位
C.責任追究不到位
D.責任追究到位
A.行為糾正到位和風險控制到位
B.風險控制到位和責任追究到位
C.行為糾正到位和責任追究到位
D.行為糾正到位、風險控制到位、責任追究到位
A.行為糾正到位和風險控制到位
B.風險控制到位和責任追究到位
C.行為糾正到位和責任追究到位
D.行為糾正到位、風險控制到位、責任追究到位
A.行為糾正到位
B.風險控制到位
C.責任追究到位
D.貸款收回到位
A.已整改
B.部分整改
C.未整改
D.無法整改
A.行為糾正到位
B.風險控制到位
C.責任追究到位
D.貸款收回到位
A.已整改
B.部分整改
C.未整改
D.無法整改
A.目標任務(wù)類
B.制度流程類
C.組織保障類
D.產(chǎn)品工具類
最新試題
合規(guī)風險識別是合規(guī)風險管理的第一個階段,是對合規(guī)風險的定性分析,也是整個合規(guī)風險管理的基礎(chǔ)。
合規(guī)風險報告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責。
農(nóng)業(yè)銀行的內(nèi)控合規(guī)部門受理協(xié)查后,涉密協(xié)查也需通過ICCS系統(tǒng)(內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng))向相關(guān)部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。
農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報告流程有兩種情況:系統(tǒng)提取、手工錄入。
各級行內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)通過ICCS對本級行檢查計劃執(zhí)行情況進行動態(tài)跟蹤和全流程管理,督促項目主辦部門按照要求準確記錄檢查實施全過程。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,業(yè)務(wù)部門通過“法人授權(quán)”功能提交授權(quán)委托事項申請。
農(nóng)業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預(yù)警無需人工處理,系統(tǒng)自動進行上報。
查驗證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求,采用適當?shù)臋z查方法和技術(shù),對被查單位提供的資料進行審查,現(xiàn)場查驗相關(guān)業(yè)務(wù)實際運行狀況的過程。
商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機構(gòu)應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動識別和管理合規(guī)風險,按照合規(guī)風險的報告路線和報告要求及時報告。
是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時通報檢查情況,是風險性檢查內(nèi)容之一。