A.目標(biāo)任務(wù)類
B.制度流程類
C.組織保障類
D.產(chǎn)品工具類
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A.目標(biāo)任務(wù)類
B.制度流程類
C.組織保障類
D.產(chǎn)品工具類
A.目標(biāo)任務(wù)類
B.制度流程類
C.組織保障類
D.產(chǎn)品工具類
A.目標(biāo)任務(wù)類
B.制度流程類
C.組織保障類
D.產(chǎn)品工具類
A.三
B.五
C.七
D.十
A.重大類
B.較大類
C.關(guān)注類
D.一般類
A.三
B.五
C.七
D.十
A.離任審計的期間范圍為被審計高管人員任職的起止時間
B.對在本崗位任職時間超過三年的被審計高管人員，審計機(jī)構(gòu)可以風(fēng)險為導(dǎo)向確定審計重點年度，如有必要可追溯到以前年度
C.對任現(xiàn)職不滿一年的被審計高管人員，審計機(jī)構(gòu)可以就其任前一職務(wù)的職責(zé)履行情況進(jìn)行延伸審計
D.二級支行（含）以上行長任現(xiàn)職滿三年應(yīng)當(dāng)進(jìn)行一次任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計
A.一級分行及以下機(jī)構(gòu)內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)成立項目風(fēng)險評審組，主要負(fù)責(zé)在項目實施后對被審計對象相關(guān)信息進(jìn)行風(fēng)險評估
B.評審組組長必須由主管內(nèi)控合規(guī)工作行領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任
C.一級分行項目風(fēng)險評審組每次參加評審的成員應(yīng)不少于5人
D.二級分行項目風(fēng)險評審組每次參加評審的成員應(yīng)不少于5人
A.內(nèi)控合規(guī)部門主導(dǎo)、業(yè)務(wù)主管部門配合
B.業(yè)務(wù)主管部門主導(dǎo)、內(nèi)控合規(guī)部門配合
C.內(nèi)控合規(guī)部門和業(yè)務(wù)主管部門共同主導(dǎo)
D.內(nèi)控合規(guī)部門或業(yè)務(wù)主管部門主導(dǎo)
A.責(zé)任認(rèn)定
B.審計事實
C.審計評價
D.審計建議
最新試題
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，業(yè)務(wù)部門通過“法人授權(quán)”功能提交授權(quán)委托事項申請。
合規(guī)風(fēng)險識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風(fēng)險點。
合規(guī)風(fēng)險報告一般按照報告內(nèi)容劃分為綜合報告和專項報告；按照報告的頻率又可分為定期報告和不定期報告。
內(nèi)控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風(fēng)險排查不屬于對條線的盡職監(jiān)督。
各級行內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)通過ICCS對本級行檢查計劃執(zhí)行情況進(jìn)行動態(tài)跟蹤和全流程管理，督促項目主辦部門按照要求準(zhǔn)確記錄檢查實施全過程。
查驗證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當(dāng)?shù)臋z查方法和技術(shù)，對被查單位提供的資料進(jìn)行審查，現(xiàn)場查驗相關(guān)業(yè)務(wù)實際運(yùn)行狀況的過程。
檢查計劃的編制要確保風(fēng)險全面覆蓋、重點問題突出、檢查資源合理整合。
農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測通過計算機(jī)審計監(jiān)控分析系統(tǒng)實現(xiàn)。
內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結(jié)果，落實有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任追究。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級機(jī)構(gòu)職能部門按照職責(zé)分工，對下級對口部門相關(guān)經(jīng)營管理活動進(jìn)行監(jiān)測、檢查、督導(dǎo)和糾偏的管理行為。