A.三
B.五
C.七
D.十
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A.重大類
B.較大類
C.關(guān)注類
D.一般類
A.三
B.五
C.七
D.十
A.離任審計的期間范圍為被審計高管人員任職的起止時間
B.對在本崗位任職時間超過三年的被審計高管人員,審計機構(gòu)可以風險為導(dǎo)向確定審計重點年度,如有必要可追溯到以前年度
C.對任現(xiàn)職不滿一年的被審計高管人員,審計機構(gòu)可以就其任前一職務(wù)的職責履行情況進行延伸審計
D.二級支行(含)以上行長任現(xiàn)職滿三年應(yīng)當進行一次任期經(jīng)濟責任審計
A.一級分行及以下機構(gòu)內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)成立項目風險評審組,主要負責在項目實施后對被審計對象相關(guān)信息進行風險評估
B.評審組組長必須由主管內(nèi)控合規(guī)工作行領(lǐng)導(dǎo)擔任
C.一級分行項目風險評審組每次參加評審的成員應(yīng)不少于5人
D.二級分行項目風險評審組每次參加評審的成員應(yīng)不少于5人
A.內(nèi)控合規(guī)部門主導(dǎo)、業(yè)務(wù)主管部門配合
B.業(yè)務(wù)主管部門主導(dǎo)、內(nèi)控合規(guī)部門配合
C.內(nèi)控合規(guī)部門和業(yè)務(wù)主管部門共同主導(dǎo)
D.內(nèi)控合規(guī)部門或業(yè)務(wù)主管部門主導(dǎo)
A.責任認定
B.審計事實
C.審計評價
D.審計建議
A.時間范圍
B.人員范圍
C.機構(gòu)范圍
D.業(yè)務(wù)范圍
A.原職務(wù)
B.現(xiàn)任職務(wù)
C.原職務(wù)和現(xiàn)職務(wù)
D.原職務(wù)或現(xiàn)職務(wù)
A.原職務(wù)
B.現(xiàn)任職務(wù)
C.原職務(wù)和現(xiàn)職務(wù)
D.原職務(wù)或現(xiàn)職務(wù)
A.非常好地履行了職責
B.較好地履行了職責
C.基本履行了職責
D.未能履行職責
最新試題
合規(guī)風險識別是合規(guī)風險管理的第一個階段,是對合規(guī)風險的定性分析,也是整個合規(guī)風險管理的基礎(chǔ)。
合規(guī)風險監(jiān)測是合規(guī)風險識別的基礎(chǔ)和前提。
根據(jù)《關(guān)于做好合規(guī)風險監(jiān)測報告工作的通知》(農(nóng)銀辦發(fā)[2013]639號),總分行各主要業(yè)務(wù)部門負責分析評估本業(yè)務(wù)條線合規(guī)風險狀況,收集合規(guī)風險信息并及時報送同級行內(nèi)控合規(guī)部門。
農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風險監(jiān)測通過計算機審計監(jiān)控分析系統(tǒng)實現(xiàn)。
農(nóng)業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預(yù)警無需人工處理,系統(tǒng)自動進行上報。
重大關(guān)聯(lián)交易提交董事會審議前,應(yīng)經(jīng)獨立董事許可。
內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)當根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結(jié)果,落實有關(guān)責任人員的責任追究。
檢查計劃的編制要確保風險全面覆蓋、重點問題突出、檢查資源合理整合。
合規(guī)風險報告一般按照報告內(nèi)容劃分為綜合報告和專項報告;按照報告的頻率又可分為定期報告和不定期報告。
合規(guī)風險識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風險點。