A.目標任務(wù)類
B.制度流程類
C.組織保障類
D.產(chǎn)品工具類
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A.三
B.五
C.七
D.十
A.重大類
B.較大類
C.關(guān)注類
D.一般類
A.三
B.五
C.七
D.十
A.離任審計的期間范圍為被審計高管人員任職的起止時間
B.對在本崗位任職時間超過三年的被審計高管人員，審計機構(gòu)可以風(fēng)險為導(dǎo)向確定審計重點年度，如有必要可追溯到以前年度
C.對任現(xiàn)職不滿一年的被審計高管人員，審計機構(gòu)可以就其任前一職務(wù)的職責履行情況進行延伸審計
D.二級支行（含）以上行長任現(xiàn)職滿三年應(yīng)當進行一次任期經(jīng)濟責任審計
A.一級分行及以下機構(gòu)內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)成立項目風(fēng)險評審組，主要負責在項目實施后對被審計對象相關(guān)信息進行風(fēng)險評估
B.評審組組長必須由主管內(nèi)控合規(guī)工作行領(lǐng)導(dǎo)擔任
C.一級分行項目風(fēng)險評審組每次參加評審的成員應(yīng)不少于5人
D.二級分行項目風(fēng)險評審組每次參加評審的成員應(yīng)不少于5人
A.內(nèi)控合規(guī)部門主導(dǎo)、業(yè)務(wù)主管部門配合
B.業(yè)務(wù)主管部門主導(dǎo)、內(nèi)控合規(guī)部門配合
C.內(nèi)控合規(guī)部門和業(yè)務(wù)主管部門共同主導(dǎo)
D.內(nèi)控合規(guī)部門或業(yè)務(wù)主管部門主導(dǎo)
A.責任認定
B.審計事實
C.審計評價
D.審計建議
A.時間范圍
B.人員范圍
C.機構(gòu)范圍
D.業(yè)務(wù)范圍
A.原職務(wù)
B.現(xiàn)任職務(wù)
C.原職務(wù)和現(xiàn)職務(wù)
D.原職務(wù)或現(xiàn)職務(wù)
A.原職務(wù)
B.現(xiàn)任職務(wù)
C.原職務(wù)和現(xiàn)職務(wù)
D.原職務(wù)或現(xiàn)職務(wù)
最新試題
檢查計劃的編制要確保風(fēng)險全面覆蓋、重點問題突出、檢查資源合理整合。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，業(yè)務(wù)部門通過“法人授權(quán)”功能提交授權(quán)委托事項申請。
合規(guī)風(fēng)險報告一般按照報告內(nèi)容劃分為綜合報告和專項報告；按照報告的頻率又可分為定期報告和不定期報告。
職能部門對非現(xiàn)場監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問題，應(yīng)當通過非現(xiàn)場核查、驗證、詢問、下發(fā)風(fēng)險提示等方式予以確認，并落實問題的整改。
盡職監(jiān)督是職能部門實施的內(nèi)部控制。
農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報告流程有兩種情況：系統(tǒng)提取、手工錄入。
內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)當根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結(jié)果，落實有關(guān)責任人員的責任追究。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》，商業(yè)銀行應(yīng)及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風(fēng)險管理計劃和合規(guī)風(fēng)險評估報告。
合規(guī)風(fēng)險報告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項目立項人負責選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。