A.整改督辦部門
B.整改責任部門
C.整改督辦單位
D.整改責任單位
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A.各級行行長
B.各級行分管風險管理工作的副行長
C.各級行分管內(nèi)控合規(guī)工作的副行長
D.各部門負責人
A.風險控制到位
B.風險控制不到位
C.責任追究不到位
D.責任追究到位
A.行為糾正到位和風險控制到位
B.風險控制到位和責任追究到位
C.行為糾正到位和責任追究到位
D.行為糾正到位、風險控制到位、責任追究到位
A.行為糾正到位和風險控制到位
B.風險控制到位和責任追究到位
C.行為糾正到位和責任追究到位
D.行為糾正到位、風險控制到位、責任追究到位
A.行為糾正到位
B.風險控制到位
C.責任追究到位
D.貸款收回到位
A.已整改
B.部分整改
C.未整改
D.無法整改
A.行為糾正到位
B.風險控制到位
C.責任追究到位
D.貸款收回到位
A.已整改
B.部分整改
C.未整改
D.無法整改
A.目標任務類
B.制度流程類
C.組織保障類
D.產(chǎn)品工具類
A.目標任務類
B.制度流程類
C.組織保障類
D.產(chǎn)品工具類
最新試題
是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時通報檢查情況,是風險性檢查內(nèi)容之一。
盡職監(jiān)督是職能部門實施的內(nèi)部控制。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》,商業(yè)銀行應及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風險管理計劃和合規(guī)風險評估報告。
農(nóng)業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預警無需人工處理,系統(tǒng)自動進行上報。
內(nèi)部監(jiān)督項目的整改督辦,實行“誰監(jiān)督、誰督辦”原則。
農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風險監(jiān)測通過計算機審計監(jiān)控分析系統(tǒng)實現(xiàn)。
職能部門對非現(xiàn)場監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問題,應當通過非現(xiàn)場核查、驗證、詢問、下發(fā)風險提示等方式予以確認,并落實問題的整改。
商業(yè)銀行各業(yè)務條線和分支機構應根據(jù)合規(guī)管理程序主動識別和管理合規(guī)風險,按照合規(guī)風險的報告路線和報告要求及時報告。
項目管理組組長由項目主辦部門負責人或其指定人員擔任,成員由項目主辦部門業(yè)務骨干組成,一般不會抽調(diào)協(xié)辦部門業(yè)務骨干作為項目管理組成員。
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關聯(lián)交易。