A.信貸管理部門
B.內(nèi)控合規(guī)部門
C.風(fēng)險(xiǎn)管理部門
D.運(yùn)營管理部門
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A.整改督辦部門負(fù)責(zé)人
B.整改責(zé)任部門負(fù)責(zé)人
C.整改督辦單位負(fù)責(zé)人
D.整改責(zé)任單位負(fù)責(zé)人
A.內(nèi)控合規(guī)部門
B.風(fēng)險(xiǎn)管理部門
C.業(yè)務(wù)主管部門
D.審計(jì)部門
A.整改督辦部門負(fù)責(zé)人
B.整改責(zé)任部門負(fù)責(zé)人
C.整改督辦單位負(fù)責(zé)人
D.整改責(zé)任單位負(fù)責(zé)人
A.整改督辦部門負(fù)責(zé)人
B.整改責(zé)任部門負(fù)責(zé)人
C.整改督辦單位負(fù)責(zé)人
D.整改責(zé)任單位負(fù)責(zé)人
A.整改督辦部門
B.整改牽頭部門
C.整改督辦單位
D.整改責(zé)任單位
A.牽頭部門
B.協(xié)辦部門
C.督辦部門
D.主管部門
A.整改督辦部門
B.整改責(zé)任部門
C.整改督辦單位
D.整改責(zé)任單位
A.各級(jí)行行長
B.各級(jí)行分管風(fēng)險(xiǎn)管理工作的副行長
C.各級(jí)行分管內(nèi)控合規(guī)工作的副行長
D.各部門負(fù)責(zé)人
A.風(fēng)險(xiǎn)控制到位
B.風(fēng)險(xiǎn)控制不到位
C.責(zé)任追究不到位
D.責(zé)任追究到位
A.行為糾正到位和風(fēng)險(xiǎn)控制到位
B.風(fēng)險(xiǎn)控制到位和責(zé)任追究到位
C.行為糾正到位和責(zé)任追究到位
D.行為糾正到位、風(fēng)險(xiǎn)控制到位、責(zé)任追究到位
最新試題
農(nóng)業(yè)銀行的內(nèi)控合規(guī)部門受理協(xié)查后,涉密協(xié)查也需通過ICCS系統(tǒng)(內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng))向相關(guān)部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。
各級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)通過ICCS對本級(jí)行檢查計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤和全流程管理,督促項(xiàng)目主辦部門按照要求準(zhǔn)確記錄檢查實(shí)施全過程。
對于農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)遵守的關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定,依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會(huì)計(jì)口徑兩類。
農(nóng)業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預(yù)警無需人工處理,系統(tǒng)自動(dòng)進(jìn)行上報(bào)。
農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報(bào)告流程有兩種情況:系統(tǒng)提取、手工錄入。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》,商業(yè)銀行應(yīng)及時(shí)向銀監(jiān)會(huì)報(bào)送合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告。
重大關(guān)聯(lián)交易提交董事會(huì)審議前,應(yīng)經(jīng)獨(dú)立董事許可。
項(xiàng)目管理組組長由項(xiàng)目主辦部門負(fù)責(zé)人或其指定人員擔(dān)任,成員由項(xiàng)目主辦部門業(yè)務(wù)骨干組成,一般不會(huì)抽調(diào)協(xié)辦部門業(yè)務(wù)骨干作為項(xiàng)目管理組成員。
內(nèi)部監(jiān)督項(xiàng)目的整改督辦,實(shí)行“誰監(jiān)督、誰督辦”原則。
商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動(dòng)識(shí)別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),按照合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)告路線和報(bào)告要求及時(shí)報(bào)告。