A.市銷率模型
B.市盈率模型
C.三階段紅利貼現(xiàn)模型
D.股利貼現(xiàn)模型
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A.計算市現(xiàn)率使用的現(xiàn)金流價值不易受到操控
B.市現(xiàn)率需經(jīng)過審計師審計，市盈率不需要
C.當(dāng)每股盈利為負數(shù)時市盈率不適用，但是市場率在任何情況下都適用
D.與市盈率相比，市現(xiàn)率披露的頻率更加頻繁
A.經(jīng)濟附加值模型
B.資本資產(chǎn)定價模型
C.套利定價模型
D.市凈率模型
衍生工具是由另一種基礎(chǔ)資產(chǎn)構(gòu)成或衍生而來，關(guān)于其中的基礎(chǔ)資產(chǎn)，以下表述正確的有（）
①基礎(chǔ)資產(chǎn)通常被稱作合約標(biāo)的資產(chǎn)；
②可以是股票、債券等金融資產(chǎn)；
③可以是黃金、原油等大宗商品或貴金屬；
④可以是市場利率、股票市場指數(shù)。
A.②③④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
A.7.5%
B.9%
C.15%
D.1%
關(guān)于保證金交易，以下表述正確的有（）。
I.我國的“融資融券”業(yè)務(wù)，屬于保證金交易；
II.保證金交易的核心風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)是維持擔(dān)保比例；
III.融資業(yè)務(wù)中，所購買股票下跌越多，杠桿比例越低；
IV.上交所規(guī)定的維持擔(dān)保比例下限為130%，因而即使客戶不補足保證金，證券公司收回融資資金也沒有風(fēng)險。
A.II、III
B.I、II
C.III、IV
D.I、IV
A.前端收費模式
B.首次認申購客戶的費用折扣
C.后端收費模式
D.設(shè)計費用優(yōu)惠政策
A.產(chǎn)品策略
B.價格策略
C.分銷策略
D.規(guī)模策略
A.促銷策略
B.產(chǎn)品策略
C.價格策略
D.渠道策略
A.基金銷售機構(gòu)為客戶開立基金賬戶時，應(yīng)當(dāng)按照反洗錢相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進行客戶身份識別，并在此基礎(chǔ)上對客戶的洗錢風(fēng)險進行等級劃分
B.基金銷售機構(gòu)與其他基金銷售機構(gòu)在銷售協(xié)議中，應(yīng)明確投資人身份資料的提供內(nèi)容及客戶風(fēng)險等級劃分職責(zé)
C.客戶風(fēng)險等級至少應(yīng)當(dāng)分為高、中、低三個等級
D.對現(xiàn)有客戶的身份重新識別以及風(fēng)險等級劃分，應(yīng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的期限完
A.基金銷售機構(gòu)應(yīng)制定投資風(fēng)險管理制度
B.基金銷售機構(gòu)應(yīng)具有完善的內(nèi)部控制制度并得到有效執(zhí)行
C.基金銷售機構(gòu)應(yīng)建立基金產(chǎn)品風(fēng)險等級的評價體系
D.基金銷售機構(gòu)應(yīng)有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內(nèi)部控制制度
最新試題
基金管理人內(nèi)部控制中，遵循相互制約原則的控制活動包括（）。Ⅰ.防火墻制度Ⅱ.基金托管制度Ⅲ.業(yè)務(wù)隔離制度Ⅳ.激勵約束制度。
關(guān)于合規(guī)審核，以下表述錯誤的是（）。
下列基金收費項目中，屬于一次性計提的費用是（）。Ⅰ.購費Ⅱ.贖回費Ⅲ.銷售服務(wù)費Ⅳ.管理費Ⅴ.托管費。
關(guān)于公開募集證券投資基金募集的相關(guān)要求，以下表述正確的是（）。Ⅰ.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊文件之日起6個月內(nèi)進行基金墓集Ⅱ.中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起6個月內(nèi)進行審查，做出決定并通知申請人Ⅲ.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的1日前公布招募說明書等法律文件Ⅳ.基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起1個月內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資。
某基金經(jīng)理的下列行為違反誠實守信要求的是（）。
關(guān)于基金管理人的合規(guī)管理，以下表述錯誤的是（）。
關(guān)于基金發(fā)售及運作過程中涉及的費用，以下說法錯誤的是（）。
基金管理人除依法取得報酬外，應(yīng)當(dāng)履行忠實義務(wù)。以下選項中，違背了忠實義務(wù)的是（）。Ⅰ.利用基金財產(chǎn)為自己謀取利益Ⅱ.將基金財產(chǎn)轉(zhuǎn)為其固有財產(chǎn)Ⅲ.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資Ⅳ.公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)。
關(guān)于基金公司的專業(yè)委員會的組成，以下不合規(guī)的是（）。
某互聯(lián)網(wǎng)機構(gòu)（獨立基金銷售機構(gòu)）在其網(wǎng)上銷售A基金公司的B貨幣市場基金，以下銷售宣傳行為合規(guī)的是（）。