衍生工具是由另一種基礎(chǔ)資產(chǎn)構(gòu)成或衍生而來(lái)，關(guān)于其中的基礎(chǔ)資產(chǎn)，以下表述正確的有（）
①基礎(chǔ)資產(chǎn)通常被稱(chēng)作合約標(biāo)的資產(chǎn)；
②可以是股票、債券等金融資產(chǎn)；
③可以是黃金、原油等大宗商品或貴金屬；
④可以是市場(chǎng)利率、股票市場(chǎng)指數(shù)。
A.②③④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
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A.7.5%
B.9%
C.15%
D.1%
關(guān)于保證金交易，以下表述正確的有（）。
I.我國(guó)的“融資融券”業(yè)務(wù)，屬于保證金交易；
II.保證金交易的核心風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)是維持擔(dān)保比例；
III.融資業(yè)務(wù)中，所購(gòu)買(mǎi)股票下跌越多，杠桿比例越低；
IV.上交所規(guī)定的維持擔(dān)保比例下限為130%，因而即使客戶(hù)不補(bǔ)足保證金，證券公司收回融資資金也沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
A.II、III
B.I、II
C.III、IV
D.I、IV
A.前端收費(fèi)模式
B.首次認(rèn)申購(gòu)客戶(hù)的費(fèi)用折扣
C.后端收費(fèi)模式
D.設(shè)計(jì)費(fèi)用優(yōu)惠政策
A.產(chǎn)品策略
B.價(jià)格策略
C.分銷(xiāo)策略
D.規(guī)模策略
A.促銷(xiāo)策略
B.產(chǎn)品策略
C.價(jià)格策略
D.渠道策略
A.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為客戶(hù)開(kāi)立基金賬戶(hù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照反洗錢(qián)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行客戶(hù)身份識(shí)別，并在此基礎(chǔ)上對(duì)客戶(hù)的洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行等級(jí)劃分
B.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)與其他基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售協(xié)議中，應(yīng)明確投資人身份資料的提供內(nèi)容及客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分職責(zé)
C.客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)至少應(yīng)當(dāng)分為高、中、低三個(gè)等級(jí)
D.對(duì)現(xiàn)有客戶(hù)的身份重新識(shí)別以及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分，應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的期限完
A.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)制定投資風(fēng)險(xiǎn)管理制度
B.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)具有完善的內(nèi)部控制制度并得到有效執(zhí)行
C.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的評(píng)價(jià)體系
D.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)有符合法律法規(guī)要求的反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度
A.直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)、第三方獨(dú)立銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
B.直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)
C.直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)、證券公司
D.代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)、商業(yè)銀行
A.結(jié)構(gòu)個(gè)人化
B.機(jī)構(gòu)多元化
C.個(gè)人資金轉(zhuǎn)向高風(fēng)險(xiǎn)基金，低風(fēng)險(xiǎn)基金則逐漸為機(jī)構(gòu)資金所主導(dǎo)
D.低風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品為個(gè)人投資者所青睞，高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品則為機(jī)構(gòu)投資者所青睞
A.投資方向
B.投資目標(biāo)
C.投資來(lái)源
D.投資本質(zhì)
最新試題
關(guān)于基金管理公司、證券公司和期貨公司三類(lèi)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相同點(diǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
某基金管理人勤勉盡責(zé)地管理旗下資產(chǎn)管理計(jì)劃，但因外部市場(chǎng)原因仍然遭遇所投資的債券違約。該管理人擬代表相關(guān)資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)起對(duì)債券發(fā)行人的訴訟，并和律師事務(wù)所簽署民事訴訟委托代理服務(wù)協(xié)議。關(guān)于法律訴訟費(fèi)用承擔(dān)主體，以下描述正確的是（）。
關(guān)于基金的宣傳推介工作，以下表述正確的是（）。Ⅰ.應(yīng)加強(qiáng)對(duì)投資人的教育和引導(dǎo)Ⅱ.積極培養(yǎng)投資人長(zhǎng)期投資的理念Ⅲ.注重對(duì)行業(yè)公信力等的宣傳。
關(guān)于基金發(fā)售及運(yùn)作過(guò)程中涉及的費(fèi)用，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
某基金經(jīng)理的下列行為違反誠(chéng)實(shí)守信要求的是（）。
以下投資者告知行為中，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)充分履行了告知義務(wù)要求的是（）。
關(guān)于基金管理公司下屬投資部門(mén)的職責(zé)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
在公募基金管理公司治理結(jié)構(gòu)中，（）屬于基金管理公司特有的組織結(jié)構(gòu)。
以下做法，違反基金職業(yè)道德的是（）。
下列債券屬于無(wú)保證債券的是（）。