A.基金銷售機構(gòu)應(yīng)制定投資風險管理制度
B.基金銷售機構(gòu)應(yīng)具有完善的內(nèi)部控制制度并得到有效執(zhí)行
C.基金銷售機構(gòu)應(yīng)建立基金產(chǎn)品風險等級的評價體系
D.基金銷售機構(gòu)應(yīng)有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內(nèi)部控制制度
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A.直銷機構(gòu)、第三方獨立銷售機構(gòu)
B.直銷機構(gòu)、代銷機構(gòu)
C.直銷機構(gòu)、證券公司
D.代銷機構(gòu)、商業(yè)銀行
A.結(jié)構(gòu)個人化
B.機構(gòu)多元化
C.個人資金轉(zhuǎn)向高風險基金，低風險基金則逐漸為機構(gòu)資金所主導
D.低風險產(chǎn)品為個人投資者所青睞，高風險產(chǎn)品則為機構(gòu)投資者所青睞
A.投資方向
B.投資目標
C.投資來源
D.投資本質(zhì)
A.直接客戶型
B.間接客戶型
C.潛在客戶型
D.陌生客戶型
A.服務(wù)性
B.專業(yè)性
C.持續(xù)性
D.適用性
A.營銷人員的師生、同事
B.營銷人員的親戚、朋友
C.營銷人員的街坊鄰居
D.通過現(xiàn)有客戶介紹新客戶
A.20周歲的大三學生
B.17周歲的高中肄業(yè)生，依靠自己打工養(yǎng)活自己
C.71周歲的退休人員
D.30周歲的上班族
A.注冊在境內(nèi)的法人
B.中國香港、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的自然人
C.已經(jīng)獲得境外所在國家或者地區(qū)永久居留簽證的中國公民
D.外國的法人、自然人
基金客戶包括（）。
I．基金資產(chǎn)的所有者
II．基金份額持有人
III．基金產(chǎn)品投資人
IV．基金投資回報的受益人
A.I、III、IV
B.I、II、III
C.I、II、III、IV
D.II、III、IV
QDII基金的基金招募說明書要求披露的信息包括（）。
I.境外投資顧問
II.境外托管人信息
III.證券投資信息
IV.投資交易信息
A.I、III、IV
B.I、II、III
C.I、II、III、IV
D.II、III、IV
最新試題
某投資者贖回1000份某開放式基金份額，對應(yīng)的贖回費率為0.5%，贖回時的基金份額凈值為1.2500元，該投資者得到的凈贖回金額是（）。
某年年初某銀行為投資人甲完成基金開戶、風險承受能力測評后，甲購買了與其風險承受能力匹配的A股票基金；當年年中甲擬申購B債券基金，該銀行僅要求甲在風險揭示書上簽字后就辦理了申購業(yè)務(wù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在B產(chǎn)品銷售中，該銀行未充分履行以下哪項義務(wù)？（）
關(guān)于基金的宣傳推介工作，以下表述正確的是（）。Ⅰ.應(yīng)加強對投資人的教育和引導Ⅱ.積極培養(yǎng)投資人長期投資的理念Ⅲ.注重對行業(yè)公信力等的宣傳。
A是具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行，B是A銀行控股的公募基金管理公司，在A與B建立銷售合作關(guān)系之前，以下做法正確的是（）。
某基金管理人勤勉盡責地管理旗下資產(chǎn)管理計劃，但因外部市場原因仍然遭遇所投資的債券違約。該管理人擬代表相關(guān)資產(chǎn)管理計劃發(fā)起對債券發(fā)行人的訴訟，并和律師事務(wù)所簽署民事訴訟委托代理服務(wù)協(xié)議。關(guān)于法律訴訟費用承擔主體，以下描述正確的是（）。
關(guān)于基金凈值計價錯誤的處理，以下說法錯誤的是（）。
關(guān)于公開募集基金管理公司的股東，以下表述正確的是（）。
關(guān)于公開募集證券投資基金募集的相關(guān)要求，以下表述正確的是（）。Ⅰ.基金管理人應(yīng)當自收到準予注冊文件之日起6個月內(nèi)進行基金墓集Ⅱ.中國證監(jiān)會應(yīng)當自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起6個月內(nèi)進行審查，做出決定并通知申請人Ⅲ.基金管理人應(yīng)當在基金份額發(fā)售的1日前公布招募說明書等法律文件Ⅳ.基金管理人應(yīng)當自募集期限屆滿之日起1個月內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資。
關(guān)于合規(guī)審核，以下表述錯誤的是（）。
小李正在和私募基金管理公司的銷售人員小王交流該公司管理的私募基金A的相關(guān)情況。小王以下關(guān)于投資者風險識別能力和風險承擔能力調(diào)查的做法，恰當?shù)氖牵ǎ?。?小李希望購買A基金，但其從來就不是該公司的客戶，小王要求小李先完成投資者風險識別能力和風險承擔能力調(diào)查問卷。Ⅱ.小李在1年前買過A基金，現(xiàn)希望增持，小王要求小李先完成投資者風險識別能力和風險承擔能力調(diào)查問卷。Ⅲ.小李在2年前買過A基金，現(xiàn)希望增持，但告知小王自己剛辭職了，小王要求小李先完成投資者風險識別能力和風險承擔能力調(diào)查問卷。Ⅳ.小李在4年前買了A基金，告訴小王自己剛從國外回來，希望知道其一直持有的基金凈值，小王要求小李先完成投資者風險識別能力和風險承擔能力調(diào)查問卷。