單項(xiàng)選擇題如果當(dāng)前1年和2年的即期利率分別為7%和8%,那么隱含1年到2年遠(yuǎn)期利率為()

A.7.5%
B.9%
C.15%
D.1%


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2.單項(xiàng)選擇題基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售時(shí)的價(jià)格策略中的價(jià)格調(diào)節(jié)手段不包括()。

A.前端收費(fèi)模式
B.首次認(rèn)申購客戶的費(fèi)用折扣
C.后端收費(fèi)模式
D.設(shè)計(jì)費(fèi)用優(yōu)惠政策

3.單項(xiàng)選擇題傳統(tǒng)4Ps營銷理論的營銷策略不包括()。

A.產(chǎn)品策略
B.價(jià)格策略
C.分銷策略
D.規(guī)模策略

5.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)的反洗錢的說法錯(cuò)誤的是()。

A.基金銷售機(jī)構(gòu)為客戶開立基金賬戶時(shí),應(yīng)當(dāng)按照反洗錢相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行客戶身份識別,并在此基礎(chǔ)上對客戶的洗錢風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行等級劃分
B.基金銷售機(jī)構(gòu)與其他基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售協(xié)議中,應(yīng)明確投資人身份資料的提供內(nèi)容及客戶風(fēng)險(xiǎn)等級劃分職責(zé)
C.客戶風(fēng)險(xiǎn)等級至少應(yīng)當(dāng)分為高、中、低三個(gè)等級
D.對現(xiàn)有客戶的身份重新識別以及風(fēng)險(xiǎn)等級劃分,應(yīng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的期限完

6.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入條件的說法中,錯(cuò)誤的是()。

A.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)制定投資風(fēng)險(xiǎn)管理制度
B.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)具有完善的內(nèi)部控制制度并得到有效執(zhí)行
C.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級的評價(jià)體系
D.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內(nèi)部控制制度

7.單項(xiàng)選擇題目前我國的基金銷售機(jī)構(gòu)分為()和()兩種類型。

A.直銷機(jī)構(gòu)、第三方獨(dú)立銷售機(jī)構(gòu)
B.直銷機(jī)構(gòu)、代銷機(jī)構(gòu)
C.直銷機(jī)構(gòu)、證券公司
D.代銷機(jī)構(gòu)、商業(yè)銀行

8.單項(xiàng)選擇題下列哪一項(xiàng)不屬于目前我國基金投資者結(jié)構(gòu)的特征?()

A.結(jié)構(gòu)個(gè)人化
B.機(jī)構(gòu)多元化
C.個(gè)人資金轉(zhuǎn)向高風(fēng)險(xiǎn)基金,低風(fēng)險(xiǎn)基金則逐漸為機(jī)構(gòu)資金所主導(dǎo)
D.低風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品為個(gè)人投資者所青睞,高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品則為機(jī)構(gòu)投資者所青睞

9.單項(xiàng)選擇題下列哪一項(xiàng)不是個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者的不同點(diǎn)?()

A.投資方向
B.投資目標(biāo)
C.投資來源
D.投資本質(zhì)

10.單項(xiàng)選擇題尋找潛在客戶的方法中,緣故法主要針對()群體。

A.直接客戶型
B.間接客戶型
C.潛在客戶型
D.陌生客戶型

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關(guān)于公開募集基金管理公司的股東,以下表述正確的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

小李有200萬元閑置資金,想在金融市場進(jìn)行投資,但因自已沒有投資經(jīng)驗(yàn),遂選擇購買某基金公司發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。該案例體現(xiàn)了資產(chǎn)管理行業(yè)的以下哪項(xiàng)功能和作用?()

題型:單項(xiàng)選擇題

關(guān)于基金發(fā)售及運(yùn)作過程中涉及的費(fèi)用,以下說法錯(cuò)誤的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金管理人內(nèi)部控制中,遵循相互制約原則的控制活動包括()。Ⅰ.防火墻制度Ⅱ.基金托管制度Ⅲ.業(yè)務(wù)隔離制度Ⅳ.激勵(lì)約束制度。

題型:單項(xiàng)選擇題

以下不屬于基金上市交易公告書應(yīng)披露的事項(xiàng)是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

關(guān)于基金的宣傳推介工作,以下表述正確的是()。Ⅰ.應(yīng)加強(qiáng)對投資人的教育和引導(dǎo)Ⅱ.積極培養(yǎng)投資人長期投資的理念Ⅲ.注重對行業(yè)公信力等的宣傳。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金公司合規(guī)管理基本原則包括()。Ⅰ.公正性原則Ⅱ.客觀性原則Ⅲ.協(xié)調(diào)性原則Ⅳ.專業(yè)性原則Ⅴ.獨(dú)立性原則。

題型:單項(xiàng)選擇題

某基金管理人在推介貨幣市場基金時(shí),正確的做法是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

以下可體現(xiàn)基金公司督察長工作獨(dú)立性的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

關(guān)于公開募集證券投資基金募集的相關(guān)要求,以下表述正確的是()。Ⅰ.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金墓集Ⅱ.中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行審查,做出決定并通知申請人Ⅲ.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的1日前公布招募說明書等法律文件Ⅳ.基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起1個(gè)月內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。

題型:單項(xiàng)選擇題