單項(xiàng)選擇題

關(guān)于保證金交易，以下表述正確的有（）。
I.我國(guó)的“融資融券”業(yè)務(wù)，屬于保證金交易；
II.保證金交易的核心風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)是維持擔(dān)保比例；
III.融資業(yè)務(wù)中，所購(gòu)買(mǎi)股票下跌越多，杠桿比例越低；
IV.上交所規(guī)定的維持擔(dān)保比例下限為130%，因而即使客戶(hù)不補(bǔ)足保證金，證券公司收回融資資金也沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。

A.II、III
B.I、II
C.III、IV
D.I、IV


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1.單項(xiàng)選擇題基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售時(shí)的價(jià)格策略中的價(jià)格調(diào)節(jié)手段不包括（）。

A.前端收費(fèi)模式
B.首次認(rèn)申購(gòu)客戶(hù)的費(fèi)用折扣
C.后端收費(fèi)模式
D.設(shè)計(jì)費(fèi)用優(yōu)惠政策

2.單項(xiàng)選擇題傳統(tǒng)4Ps營(yíng)銷(xiāo)理論的營(yíng)銷(xiāo)策略不包括（）。

A.產(chǎn)品策略
B.價(jià)格策略
C.分銷(xiāo)策略
D.規(guī)模策略

4.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的反洗錢(qián)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為客戶(hù)開(kāi)立基金賬戶(hù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照反洗錢(qián)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行客戶(hù)身份識(shí)別，并在此基礎(chǔ)上對(duì)客戶(hù)的洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行等級(jí)劃分
B.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)與其他基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售協(xié)議中，應(yīng)明確投資人身份資料的提供內(nèi)容及客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分職責(zé)
C.客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)至少應(yīng)當(dāng)分為高、中、低三個(gè)等級(jí)
D.對(duì)現(xiàn)有客戶(hù)的身份重新識(shí)別以及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分，應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的期限完

5.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入條件的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)制定投資風(fēng)險(xiǎn)管理制度
B.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)具有完善的內(nèi)部控制制度并得到有效執(zhí)行
C.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的評(píng)價(jià)體系
D.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)有符合法律法規(guī)要求的反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度

6.單項(xiàng)選擇題目前我國(guó)的基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)分為（）和（）兩種類(lèi)型。

A.直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)、第三方獨(dú)立銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
B.直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)
C.直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)、證券公司
D.代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)、商業(yè)銀行

7.單項(xiàng)選擇題下列哪一項(xiàng)不屬于目前我國(guó)基金投資者結(jié)構(gòu)的特征？（）

A.結(jié)構(gòu)個(gè)人化
B.機(jī)構(gòu)多元化
C.個(gè)人資金轉(zhuǎn)向高風(fēng)險(xiǎn)基金，低風(fēng)險(xiǎn)基金則逐漸為機(jī)構(gòu)資金所主導(dǎo)
D.低風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品為個(gè)人投資者所青睞，高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品則為機(jī)構(gòu)投資者所青睞

8.單項(xiàng)選擇題下列哪一項(xiàng)不是個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者的不同點(diǎn)？（）

A.投資方向
B.投資目標(biāo)
C.投資來(lái)源
D.投資本質(zhì)

9.單項(xiàng)選擇題尋找潛在客戶(hù)的方法中，緣故法主要針對(duì)（）群體。

A.直接客戶(hù)型
B.間接客戶(hù)型
C.潛在客戶(hù)型
D.陌生客戶(hù)型

最新試題

基金管理人除依法取得報(bào)酬外，應(yīng)當(dāng)履行忠實(shí)義務(wù)。以下選項(xiàng)中，違背了忠實(shí)義務(wù)的是（）。Ⅰ.利用基金財(cái)產(chǎn)為自己謀取利益Ⅱ.將基金財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)為其固有財(cái)產(chǎn)Ⅲ.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資Ⅳ.公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以下做法，違反基金職業(yè)道德的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

小李正在和私募基金管理公司的銷(xiāo)售人員小王交流該公司管理的私募基金A的相關(guān)情況。小王以下關(guān)于投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查的做法，恰當(dāng)?shù)氖牵ǎ?。?小李希望購(gòu)買(mǎi)A基金，但其從來(lái)就不是該公司的客戶(hù)，小王要求小李先完成投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查問(wèn)卷。Ⅱ.小李在1年前買(mǎi)過(guò)A基金，現(xiàn)希望增持，小王要求小李先完成投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查問(wèn)卷。Ⅲ.小李在2年前買(mǎi)過(guò)A基金，現(xiàn)希望增持，但告知小王自己剛辭職了，小王要求小李先完成投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查問(wèn)卷。Ⅳ.小李在4年前買(mǎi)了A基金，告訴小王自己剛從國(guó)外回來(lái)，希望知道其一直持有的基金凈值，小王要求小李先完成投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查問(wèn)卷。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某基金管理人勤勉盡責(zé)地管理旗下資產(chǎn)管理計(jì)劃，但因外部市場(chǎng)原因仍然遭遇所投資的債券違約。該管理人擬代表相關(guān)資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)起對(duì)債券發(fā)行人的訴訟，并和律師事務(wù)所簽署民事訴訟委托代理服務(wù)協(xié)議。關(guān)于法律訴訟費(fèi)用承擔(dān)主體，以下描述正確的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列債券屬于無(wú)保證債券的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于基金管理公司、證券公司和期貨公司三類(lèi)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相同點(diǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于基金的宣傳推介工作，以下表述正確的是（）。Ⅰ.應(yīng)加強(qiáng)對(duì)投資人的教育和引導(dǎo)Ⅱ.積極培養(yǎng)投資人長(zhǎng)期投資的理念Ⅲ.注重對(duì)行業(yè)公信力等的宣傳。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于合規(guī)審核，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某基金管理人在推介貨幣市場(chǎng)基金時(shí)，正確的做法是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于基金發(fā)售及運(yùn)作過(guò)程中涉及的費(fèi)用，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題