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A.實(shí)名
B.匿名
C.假名
D.聯(lián)名
A.深入核查
B.及時(shí)處置
C.化解風(fēng)險(xiǎn)
D.重要事項(xiàng)
A.身份證件核實(shí)情況
B.客戶身份背景信息（如：行業(yè)、職業(yè)、月收入等）
C.反洗錢關(guān)注名單核實(shí)情況
D.其他情況（如：海外機(jī)構(gòu)反洗錢調(diào)查、負(fù)面資訊等）
A.上門對(duì)賬工作由對(duì)賬管理部門牽頭，各分行、直屬行以上（含）對(duì)賬管理部門或?qū)~中心組織實(shí)施
B.開(kāi)戶行管轄機(jī)構(gòu)、開(kāi)戶行或業(yè)務(wù)條線配合落實(shí)
C.上門對(duì)賬堅(jiān)持雙人辦理原則，上門人員其中一人應(yīng)為對(duì)賬條線人員，另一人應(yīng)為業(yè)務(wù)經(jīng)辦或交易柜員之外的其他人員
D.對(duì)賬條線人員應(yīng)承擔(dān)與客戶上門對(duì)賬的具體實(shí)施
A.上門對(duì)賬采用紙質(zhì)方式進(jìn)行
B.賬單雙人面交企業(yè)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人或?qū)~聯(lián)系人，經(jīng)客戶核對(duì)無(wú)誤后收取對(duì)賬回執(zhí)
C.不論對(duì)賬是否成功，上門對(duì)賬人員都應(yīng)在“上門對(duì)賬登記清單”記錄上門時(shí)間、人員、賬戶、結(jié)果及其它需說(shuō)明的情況等備查
D.上門對(duì)賬前，上門對(duì)賬人員一般應(yīng)先與客戶進(jìn)行電話溝通，約定具體上門時(shí)間
A.上級(jí)管理機(jī)構(gòu)可以調(diào)閱下級(jí)機(jī)構(gòu)檔案
B.同級(jí)機(jī)構(gòu)之間可以相互調(diào)閱檔案
C.內(nèi)部稽核、監(jiān)察或二道防線條線管理部門履行職責(zé)時(shí)可跨機(jī)構(gòu)調(diào)閱檔案
D.法律法規(guī)授權(quán)的外部機(jī)構(gòu)調(diào)閱會(huì)計(jì)檔案實(shí)物需有行內(nèi)接待部門陪同
A.每日每個(gè)柜員受理每筆交易后產(chǎn)生的會(huì)計(jì)憑證，需把交易原始憑證、附件等資料附在對(duì)應(yīng)的普通記賬憑證后面
B.按每筆交易時(shí)間的先后順序收集齊全，經(jīng)業(yè)務(wù)經(jīng)理審核完整后清點(diǎn)登記，并不再返回原柜員
C.如果同一柜員產(chǎn)生的會(huì)計(jì)憑證涉及不同系統(tǒng)時(shí)，需按“BANCS、GTS、BONDS、AAS、MJE、FMS、”系統(tǒng)順序排列對(duì)應(yīng)的會(huì)計(jì)憑證
D.GTS、FMS系統(tǒng)會(huì)計(jì)憑證需單獨(dú)收集
A.連接無(wú)線鼠標(biāo)、鍵盤、無(wú)線網(wǎng)卡等設(shè)備
B.連接私人優(yōu)盤
C.連接手機(jī)、平板電腦等設(shè)備
D.使用非涉密光盤
最新試題
嚴(yán)禁給予合作機(jī)構(gòu)及其工作人員，或者向合作機(jī)構(gòu)及其工作人員收取、索要代銷協(xié)議約定以外的利益。
涉及離職、退休、外派和系統(tǒng)內(nèi)調(diào)動(dòng)（跨行調(diào)動(dòng)）的員工，在所在行辦理離行或調(diào)動(dòng)手續(xù)時(shí)，應(yīng)經(jīng)柜員管理部門確認(rèn)其柜員權(quán)限已刪除后方可辦理相關(guān)手續(xù)。
STS業(yè)務(wù)處理涉及同業(yè)業(yè)務(wù)原則上也可進(jìn)行手工交易，涉及手工交易的必須詳細(xì)上報(bào)業(yè)務(wù)背景。
發(fā)現(xiàn)網(wǎng)點(diǎn)出現(xiàn)重大業(yè)務(wù)差錯(cuò)，派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理應(yīng)在一小時(shí)內(nèi)立即向委派機(jī)構(gòu)報(bào)告。
省行統(tǒng)籌安排，對(duì)不實(shí)行大輪崗的網(wǎng)點(diǎn)，每年實(shí)施一次突擊代職，時(shí)間不短于兩周。
重要空白憑證實(shí)行逐級(jí)領(lǐng)取的原則，不得跨機(jī)構(gòu)領(lǐng)用。原則上各行及部門之間不得橫向調(diào)劑，特殊情況在報(bào)經(jīng)上級(jí)行批準(zhǔn)后執(zhí)行。
每日營(yíng)業(yè)終了通過(guò)20490、20400交易查詢特定的BGL賬戶余額是否為零，若不為零及時(shí)查找原因。
員工申請(qǐng)因私出國(guó)（境）原則上僅可使用帶薪年休假、婚假及法定節(jié)假日，無(wú)特別緊急情形、未經(jīng)省行分管行領(lǐng)導(dǎo)（各分行、直屬行行長(zhǎng)）審簽，員工不得以事假等其他假種申請(qǐng)出國(guó)（境）。
派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)控內(nèi)容包括監(jiān)控本機(jī)構(gòu)操作的特殊類銀行專用賬戶（8534、9991、8421、7419、8429等），將業(yè)務(wù)信息與賬戶發(fā)生額和余額等信息進(jìn)行核對(duì)，發(fā)現(xiàn)異常及時(shí)處理；監(jiān)控掛賬使用的賬戶是否正確，交易是否準(zhǔn)確，是否記錄銷賬碼；監(jiān)控銷賬時(shí)使用的銷賬碼是否正確，結(jié)清手續(xù)是否完整合規(guī)，是否及時(shí)轉(zhuǎn)銷。監(jiān)控錯(cuò)賬沖正、凍結(jié)解凍、強(qiáng)制扣劃、大額交易、特殊調(diào)整交易、手工計(jì)結(jié)息等高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)與長(zhǎng)期不動(dòng)戶等特殊賬戶業(yè)務(wù)處理是否規(guī)范準(zhǔn)確。
網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控副職/派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理/核準(zhǔn)柜員每日要對(duì)柜員離機(jī)未簽退進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)查看，并對(duì)未簽退柜員業(yè)務(wù)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控。