單項(xiàng)選擇題關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的贖回條款,下列表述正確的是()

A.贖回條款的存在使得可轉(zhuǎn)換債券的債息成本較沒有贖回條款的一般債券更低
B.贖回條款約定的權(quán)利在可轉(zhuǎn)換債券存續(xù)期內(nèi)可以隨時(shí)行使
C.贖回條款的存在限制了可轉(zhuǎn)換債券持有者的盈利空間
D.贖回條款規(guī)定的是可轉(zhuǎn)換債券持有者的權(quán)利


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2.單項(xiàng)選擇題關(guān)于股票的賬面價(jià)值和清算價(jià)值,以下表述錯(cuò)誤的是()

A.股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值
B.在公司清算時(shí),大多數(shù)公司股票的清算價(jià)值實(shí)際上高于其賬面價(jià)值
C.理論上股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值一致,但實(shí)際上并非如此
D.股票的清算價(jià)值是根據(jù)資產(chǎn)實(shí)際出售額計(jì)算的

3.單項(xiàng)選擇題關(guān)于基金公司交易部,以下表述錯(cuò)誤的是()

A.基金采取集中交易制度
B.交易部屬于基金公司的核心保密區(qū)域,執(zhí)行最嚴(yán)格的保密要求
C.交易部是基金投資運(yùn)作的具體執(zhí)行部門,負(fù)責(zé)投資組合交易指令的審核、執(zhí)行與反饋
D.交易部負(fù)責(zé)提出投資組合交易指令

4.單項(xiàng)選擇題對(duì)于一家新成立的仍處于虧損階段的未上市企業(yè),進(jìn)行估值時(shí)較為合理的估值模型是()

A.市銷率模型
B.市盈率模型
C.三階段紅利貼現(xiàn)模型
D.股利貼現(xiàn)模型

5.單項(xiàng)選擇題市盈率與市現(xiàn)率均屬于相對(duì)價(jià)值估值模型,與市盈率相比,市現(xiàn)率的優(yōu)勢(shì)在于()

A.計(jì)算市現(xiàn)率使用的現(xiàn)金流價(jià)值不易受到操控
B.市現(xiàn)率需經(jīng)過(guò)審計(jì)師審計(jì),市盈率不需要
C.當(dāng)每股盈利為負(fù)數(shù)時(shí)市盈率不適用,但是市場(chǎng)率在任何情況下都適用
D.與市盈率相比,市現(xiàn)率披露的頻率更加頻繁

10.單項(xiàng)選擇題基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售時(shí)的價(jià)格策略中的價(jià)格調(diào)節(jié)手段不包括()。

A.前端收費(fèi)模式
B.首次認(rèn)申購(gòu)客戶的費(fèi)用折扣
C.后端收費(fèi)模式
D.設(shè)計(jì)費(fèi)用優(yōu)惠政策

最新試題

基金管理人除依法取得報(bào)酬外,應(yīng)當(dāng)履行忠實(shí)義務(wù)。以下選項(xiàng)中,違背了忠實(shí)義務(wù)的是()。Ⅰ.利用基金財(cái)產(chǎn)為自己謀取利益Ⅱ.將基金財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)為其固有財(cái)產(chǎn)Ⅲ.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資Ⅳ.公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以下屬于基金公司合規(guī)管理活動(dòng)范疇的有()。Ⅰ.制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度Ⅱ.建立合規(guī)管理機(jī)制Ⅲ.加強(qiáng)合同審閱質(zhì)量控制Ⅳ.防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某基金管理人在推介貨幣市場(chǎng)基金時(shí),正確的做法是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某基金經(jīng)理的下列行為違反誠(chéng)實(shí)守信要求的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

小李正在和私募基金管理公司的銷售人員小王交流該公司管理的私募基金A的相關(guān)情況。小王以下關(guān)于投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查的做法,恰當(dāng)?shù)氖牵ǎ?。?小李希望購(gòu)買A基金,但其從來(lái)就不是該公司的客戶,小王要求小李先完成投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查問(wèn)卷。Ⅱ.小李在1年前買過(guò)A基金,現(xiàn)希望增持,小王要求小李先完成投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查問(wèn)卷。Ⅲ.小李在2年前買過(guò)A基金,現(xiàn)希望增持,但告知小王自己剛辭職了,小王要求小李先完成投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查問(wèn)卷。Ⅳ.小李在4年前買了A基金,告訴小王自己剛從國(guó)外回來(lái),希望知道其一直持有的基金凈值,小王要求小李先完成投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查問(wèn)卷。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某私募基金管理公司為了銷售其基金產(chǎn)品,下列做法正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于基金管理公司、證券公司和期貨公司三類機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相同點(diǎn),以下表述錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以下投資者告知行為中,基金銷售機(jī)構(gòu)充分履行了告知義務(wù)要求的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

在公募基金管理公司治理結(jié)構(gòu)中,()屬于基金管理公司特有的組織結(jié)構(gòu)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金管理人內(nèi)部控制中,遵循相互制約原則的控制活動(dòng)包括()。Ⅰ.防火墻制度Ⅱ.基金托管制度Ⅲ.業(yè)務(wù)隔離制度Ⅳ.激勵(lì)約束制度。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題