A.基金主要財務(wù)指標
B.基金財務(wù)報表
C.基金凈值表現(xiàn)
D.基金管理人報告
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A.基金份額持有人大會的召開
B.基金管理人或基金托管人變更
C.延長基金合同期限
D.開放式基金發(fā)生巨額贖回且按期支付贖回款項
基金招募說明書包含的重要信息包括()。
I.基金運作方式
II.基金份額持有人的權(quán)利義務(wù)
III.基金份額的發(fā)售、交易、申購、贖回的約定
IV.基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、III、IV
基金招募說明書中關(guān)于“基金管理人報酬"應(yīng)披露的信息包括()。
I.費率水平
II.計提方式
III.支付方式
IV.適用稅率
A.I、II、IV
B.I、II、III
C.I、II、III、IV
D.I、III
A.國家法律
B.部門規(guī)章
C.規(guī)范性文件
D.自律規(guī)則
A.易得性
B.易解性
C.規(guī)范性
D.完整性
A.易得性原則
B.易解性原則
C.真實性原則
D.準確性原則
基金信息披露的作用的有()。
I.有利于防止利益沖突與利益輸送
II.有利于防止信息的濫用
III.有利于實現(xiàn)基金的增值
IV.有利于提高證券市場的效率
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、III、IV
A.某基金公司為了激勵監(jiān)察稽核部對專戶業(yè)務(wù)的大力支持,規(guī)定監(jiān)察稽核部員工可以就專戶業(yè)務(wù)所收取的管理費提取5%的業(yè)績報酬
B.監(jiān)察稽核部直接對董事會負責(zé),獨立地開展監(jiān)察稽核工作
C.公司財務(wù)部總監(jiān)多年從事審計工作,所以公司指派其兼任監(jiān)察稽核部內(nèi)部審計組主管
D.監(jiān)察稽核部對公司經(jīng)營層負責(zé),獨立地開展監(jiān)察稽核工作
關(guān)于基金管理人信息技術(shù)系統(tǒng)控制,以下說法正確的是()。
I.基金管理信息技術(shù)系統(tǒng)的設(shè)計開發(fā)應(yīng)該符合國家、金融行業(yè)軟件工程標準的要求,編寫完整的技術(shù)資料
II.在實現(xiàn)業(yè)務(wù)電子化時,應(yīng)設(shè)置保密系統(tǒng)和相應(yīng)控制機制,并保證計算機系統(tǒng)的可稽性
III.信息技術(shù)系統(tǒng)投入運行前,應(yīng)當經(jīng)過業(yè)務(wù)、運營、監(jiān)察稽核等部門的聯(lián)合驗收
IV.應(yīng)當通過嚴格的崗位責(zé)任制度、門禁制度、內(nèi)外網(wǎng)分離制度等管理措施,確保系統(tǒng)安全運行
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、III、IV
關(guān)于基金公司會計系統(tǒng)控制中的會計檔案保管和財務(wù)交接制度,以下表述正確的是()。
I.財會部門應(yīng)妥善保管密押、業(yè)務(wù)用章、支票等重要憑據(jù)和會計檔案
II.會計資料的調(diào)閱手續(xù)應(yīng)當嚴格要求,防止會計數(shù)據(jù)的損毀、散失和泄密
III.基金管理人應(yīng)當嚴格制定財務(wù)收支審批制度和費用報銷管理辦法
A.I、III
B.I、II
C.II、III
D.I、II、III
最新試題
關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的《基金募集機構(gòu)投資者適當性管理指引(試行)》,以下說法正確的是()。
基金管理人除依法取得報酬外,應(yīng)當履行忠實義務(wù)。以下選項中,違背了忠實義務(wù)的是()。Ⅰ.利用基金財產(chǎn)為自己謀取利益Ⅱ.將基金財產(chǎn)轉(zhuǎn)為其固有財產(chǎn)Ⅲ.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資Ⅳ.公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)。
下列基金收費項目中,屬于一次性計提的費用是()。Ⅰ.購費Ⅱ.贖回費Ⅲ.銷售服務(wù)費Ⅳ.管理費Ⅴ.托管費。
關(guān)于基金發(fā)售及運作過程中涉及的費用,以下說法錯誤的是()。
已知某公司年銷售收入是1000萬元,其年均應(yīng)收賬款為50萬元,那么該公司收回一次賬面上全部應(yīng)收賬款平均需要的天數(shù)是()。
A是具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行,B是A銀行控股的公募基金管理公司,在A與B建立銷售合作關(guān)系之前,以下做法正確的是()。
關(guān)于基金管理公司、證券公司和期貨公司三類機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相同點,以下表述錯誤的是()。
基金管理人在基金募集過程中需要完成的程序包含()。Ⅰ.向中國證監(jiān)會提交基金募集注冊申請Ⅱ.收到證監(jiān)會對基金募集注冊的核準文件后,組織基金發(fā)行,發(fā)布基金發(fā)行公告等法律文件Ⅲ.在基金墓集完成后,向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告Ⅳ.在收到中國證監(jiān)會對新基金的備案確認文件3日內(nèi),發(fā)布基金合同生效公告。
某私募基金管理公司為了銷售其基金產(chǎn)品,下列做法正確的是()。
以下可體現(xiàn)基金公司督察長工作獨立性的是()。