A.基金份額持有人大會(huì)的召開
B.基金管理人或基金托管人變更
C.延長(zhǎng)基金合同期限
D.開放式基金發(fā)生巨額贖回且按期支付贖回款項(xiàng)
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基金招募說(shuō)明書包含的重要信息包括（）。
I．基金運(yùn)作方式
II．基金份額持有人的權(quán)利義務(wù)
III．基金份額的發(fā)售、交易、申購(gòu)、贖回的約定
IV．基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、III、IV
基金招募說(shuō)明書中關(guān)于“基金管理人報(bào)酬"應(yīng)披露的信息包括（）。
I.費(fèi)率水平
II.計(jì)提方式
III.支付方式
IV.適用稅率
A.I、II、IV
B.I、II、III
C.I、II、III、IV
D.I、III
A.國(guó)家法律
B.部門規(guī)章
C.規(guī)范性文件
D.自律規(guī)則
A.易得性
B.易解性
C.規(guī)范性
D.完整性
A.易得性原則
B.易解性原則
C.真實(shí)性原則
D.準(zhǔn)確性原則
基金信息披露的作用的有（）。
I．有利于防止利益沖突與利益輸送
II．有利于防止信息的濫用
III．有利于實(shí)現(xiàn)基金的增值
IV．有利于提高證券市場(chǎng)的效率
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、III、IV
A.某基金公司為了激勵(lì)監(jiān)察稽核部對(duì)專戶業(yè)務(wù)的大力支持，規(guī)定監(jiān)察稽核部員工可以就專戶業(yè)務(wù)所收取的管理費(fèi)提取5%的業(yè)績(jī)報(bào)酬
B.監(jiān)察稽核部直接對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，獨(dú)立地開展監(jiān)察稽核工作
C.公司財(cái)務(wù)部總監(jiān)多年從事審計(jì)工作，所以公司指派其兼任監(jiān)察稽核部?jī)?nèi)部審計(jì)組主管
D.監(jiān)察稽核部對(duì)公司經(jīng)營(yíng)層負(fù)責(zé)，獨(dú)立地開展監(jiān)察稽核工作
關(guān)于基金管理人信息技術(shù)系統(tǒng)控制，以下說(shuō)法正確的是（）。
I．基金管理信息技術(shù)系統(tǒng)的設(shè)計(jì)開發(fā)應(yīng)該符合國(guó)家、金融行業(yè)軟件工程標(biāo)準(zhǔn)的要求，編寫完整的技術(shù)資料
II．在實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)電子化時(shí)，應(yīng)設(shè)置保密系統(tǒng)和相應(yīng)控制機(jī)制，并保證計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的可稽性
III．信息技術(shù)系統(tǒng)投入運(yùn)行前，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)業(yè)務(wù)、運(yùn)營(yíng)、監(jiān)察稽核等部門的聯(lián)合驗(yàn)收
IV．應(yīng)當(dāng)通過(guò)嚴(yán)格的崗位責(zé)任制度、門禁制度、內(nèi)外網(wǎng)分離制度等管理措施，確保系統(tǒng)安全運(yùn)行
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、III、IV
關(guān)于基金公司會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制中的會(huì)計(jì)檔案保管和財(cái)務(wù)交接制度，以下表述正確的是（）。
I．財(cái)會(huì)部門應(yīng)妥善保管密押、業(yè)務(wù)用章、支票等重要憑據(jù)和會(huì)計(jì)檔案
II．會(huì)計(jì)資料的調(diào)閱手續(xù)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格要求，防止會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)的損毀、散失和泄密
III．基金管理人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格制定財(cái)務(wù)收支審批制度和費(fèi)用報(bào)銷管理辦法
A.I、III
B.I、II
C.II、III
D.I、II、III
A.事前
B.事后
C.事中
D.全過(guò)程
最新試題
某年年初某銀行為投資人甲完成基金開戶、風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)后，甲購(gòu)買了與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配的A股票基金；當(dāng)年年中甲擬申購(gòu)B債券基金，該銀行僅要求甲在風(fēng)險(xiǎn)揭示書上簽字后就辦理了申購(gòu)業(yè)務(wù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在B產(chǎn)品銷售中，該銀行未充分履行以下哪項(xiàng)義務(wù)？（）
小李有200萬(wàn)元閑置資金，想在金融市場(chǎng)進(jìn)行投資，但因自已沒有投資經(jīng)驗(yàn)，遂選擇購(gòu)買某基金公司發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。該案例體現(xiàn)了資產(chǎn)管理行業(yè)的以下哪項(xiàng)功能和作用？（）
關(guān)于基金凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤的處理，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
下列債券屬于無(wú)保證債券的是（）。
某互聯(lián)網(wǎng)機(jī)構(gòu)（獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)）在其網(wǎng)上銷售A基金公司的B貨幣市場(chǎng)基金，以下銷售宣傳行為合規(guī)的是（）。
下列基金收費(fèi)項(xiàng)目中，屬于一次性計(jì)提的費(fèi)用是（）。Ⅰ.購(gòu)費(fèi)Ⅱ.贖回費(fèi)Ⅲ.銷售服務(wù)費(fèi)Ⅳ.管理費(fèi)Ⅴ.托管費(fèi)。
關(guān)于公開募集證券投資基金募集的相關(guān)要求，以下表述正確的是（）。Ⅰ.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金墓集Ⅱ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理公開募集基金的募集注冊(cè)申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行審查，做出決定并通知申請(qǐng)人Ⅲ.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的1日前公布招募說(shuō)明書等法律文件Ⅳ.基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起1個(gè)月內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。
小張出于本金風(fēng)險(xiǎn)考慮，賣出所有股票投資持倉(cāng)，購(gòu)買了某銀行推出的可實(shí)時(shí)贖回的余額寶產(chǎn)品，獲取較為固定的理財(cái)收益。以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
基金管理人除依法取得報(bào)酬外，應(yīng)當(dāng)履行忠實(shí)義務(wù)。以下選項(xiàng)中，違背了忠實(shí)義務(wù)的是（）。Ⅰ.利用基金財(cái)產(chǎn)為自己謀取利益Ⅱ.將基金財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)為其固有財(cái)產(chǎn)Ⅲ.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資Ⅳ.公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)。
關(guān)于公開募集基金管理公司的股東，以下表述正確的是（）。