A、董事會
B、監(jiān)事會
C、董事會和監(jiān)事會
D、股東大會
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A.如未發(fā)現(xiàn)該交易可疑的,金融機構(gòu)可以不報告
B.如發(fā)現(xiàn)該交易可疑,也可不用報告
C.不管可不可疑均應(yīng)報告
D.如未發(fā)現(xiàn)該交易可疑的,金融機構(gòu)只需備案即可
A.控股股東
B.直接負(fù)責(zé)的董事
C.直接負(fù)責(zé)的高級管理人員
D.直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員
A.一次
B.兩次
C.三次
D.四次
A.予以封存
B.予以凍結(jié)
C.向人民法院申請訴訟保全
D.向人民銀行申請證據(jù)保全
以下()情形發(fā)生后,應(yīng)及時將客戶風(fēng)險等級調(diào)整為高風(fēng)險:
(1)客戶因為涉嫌洗錢、恐怖融資或其他違法犯罪行為被有權(quán)機關(guān)調(diào)查。
(2)客戶因為涉嫌洗錢、恐怖融資或其他違法犯罪行為被行內(nèi)其他機構(gòu)或本行代理行查詢。
(3)客戶多次被本行報送可疑交易報告,并有合理理由懷疑其涉嫌洗錢、恐怖融資或其他違法犯罪行為。(4)客戶被總行確認(rèn)為高風(fēng)險。
(5)客戶被當(dāng)?shù)乇O(jiān)管列為高風(fēng)險。
A.(1)(2)(3)(4)(5)
B.(1)(2)(4)(5)
C.(2)(3)(4)
D.(1)(3)(4)
A.中國反洗錢監(jiān)測分析中心
B.中國人民銀行
C.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
D.公安部
A.中國反洗錢監(jiān)測分析中心
B.反洗錢局
C.銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
D.金融犯罪情報中心
A.5
B.10
C.15
D.20
A.法律
B.行政法規(guī)
C.國家有關(guān)規(guī)定
D.上述三個方面
根據(jù)《進(jìn)一步加強中國銀行反洗錢工作的若干要求》,各級機構(gòu)應(yīng)密切關(guān)注以下易被利用為洗錢工具的銀行產(chǎn)品或業(yè)務(wù)環(huán)節(jié):()。
(1)大額現(xiàn)金交易
(2)存款、匯款
(3)空殼公司發(fā)生的大額交易
(4)保管箱業(yè)務(wù)
A.(1)(2)(3)
B.(1)(2)(4)
C.(2)(3)(4)
D.(1)(2)(3)(4)
最新試題
內(nèi)保外貸業(yè)務(wù)應(yīng)按照()要求進(jìn)行貸后管理。
關(guān)于投資者購買中銀理財計劃,需要簽署的文件,以下說法正確的是()
存款有效戶條件需滿足存款日均()。
中銀新股增值理財計劃出于下面哪些原因,會對理財計劃財產(chǎn)進(jìn)行二次分配?()
以下哪一項不包括資產(chǎn)的特征?()
中銀智富理財計劃產(chǎn)品說明書的風(fēng)險提示部分包括()。
展示任務(wù)的列表,不可以進(jìn)行的操作有()。
某客戶最近兩年均由黑名單機構(gòu)審計,則預(yù)警指標(biāo)后評級()。
關(guān)于簽約文本準(zhǔn)備,客戶經(jīng)理應(yīng)提前做到()。
下面哪個不是他行客戶認(rèn)領(lǐng)系統(tǒng)的特點?()