根據(jù)《進一步加強中國銀行反洗錢工作的若干要求》,各級機構(gòu)應(yīng)密切關(guān)注以下易被利用為洗錢工具的銀行產(chǎn)品或業(yè)務(wù)環(huán)節(jié):()。
(1)大額現(xiàn)金交易
(2)存款、匯款
(3)空殼公司發(fā)生的大額交易
(4)保管箱業(yè)務(wù)
A.(1)(2)(3)
B.(1)(2)(4)
C.(2)(3)(4)
D.(1)(2)(3)(4)
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A.高風險、中風險、低風險
B.高風險、低風險
C.大風險、小風險
D.正常、非正常
A.(1)(2)(3)(4)(5)
B.(1)(2)(4)(5)
C.(2)(3)(4)
D.(1)(3)(4)
以下客戶可列為低風險客戶的是():
(1)在具備嚴格反洗錢和反恐怖融資金融監(jiān)管要求的國家或地區(qū)登記或營業(yè)的金融機構(gòu)。
(2)在具備嚴格信息披露監(jiān)管要求的國家或地區(qū)上市的公司及其附屬公司。
(3)當?shù)卣畽C關(guān)及事業(yè)單位。
(4)其他被各級機構(gòu)當?shù)乇O(jiān)管機構(gòu)確定為低風險的客戶。
A.(1)(2)(3)
B.(1)(2)(4)
C.(2)(3)(4)
D.(1)(2)(3)(4)
各級機構(gòu)應(yīng)基于風險等級劃分對高風險客戶進行加強的身份識別,附加了解以下信息():
(1)客戶在本行開戶的合理原因,客戶賬戶的預(yù)期主要用途(處理事務(wù))和預(yù)期往來對象。
(2)自然人客戶的經(jīng)濟狀況、單位客戶的經(jīng)營狀況。
(3)客戶的財富或資金的來源、資金用途。
(4)當?shù)乇O(jiān)管或各級機構(gòu)認為應(yīng)當了解的其他信息。
A.(1)(2)(3)
B.(1)(2)(3)(4)
C.(2)(3)(4)
D.(1)(2)(4)
A.(1)(2)
B.(1)(3)
C.(2)(4)
D.(2)(3
A.(1)(2)
B.(1)(3)
C.(3)(4)
D.(1)(2)(3)(4)
根據(jù)《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》的規(guī)定,與()嚴重地區(qū)客戶之間的資金往來活動在短期內(nèi)明細增多的,金融機構(gòu)應(yīng)當報告可疑交易。
(1)販毒(2)走私(3)恐怖活動(4)賭博
A.(1)(2)
B.(1)(3)
C.(3)(4)
D.(1)(2)(3)(4)
按照《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》,以下說法錯誤的是()。
(1)對既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易,金融機構(gòu)應(yīng)分別提交大額交易報告和可疑交易報告
(2)對既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易,金融機構(gòu)只需提交可疑交易報告
(3)交易同時符合兩項以上大額交易標準的,金融機構(gòu)應(yīng)當分別提交大額交易報告
(4)交易同時符合兩項以上大額交易標準的,金融機構(gòu)只需提交其中一項大額交易報告
A.(1)(3)
B.(2)(4)
C.(1)
D.(3)
根據(jù)《進一步加強中國銀行反洗錢工作的若干要求》,對于聯(lián)合國制裁決議我中國銀行應(yīng)采取以下政策()。
(1)嚴格執(zhí)行聯(lián)合國安理會有關(guān)制裁的決議
(2)一經(jīng)發(fā)現(xiàn)涉及制裁名單中機構(gòu)和個人的交易,應(yīng)作為可疑交易立即報告
(3)一經(jīng)發(fā)現(xiàn)涉及制裁名單中機構(gòu)和個人的交易,應(yīng)采取凍結(jié)措施
(4)不得為涉嫌洗錢、恐怖融資、大規(guī)模殺傷性武器的機構(gòu)或個人提供任何金融服務(wù)
A.(1)(2)(3)
B.(1)(2)(4)
C.(2)(3)(4)
D.(1)(2)(3)(4)
A.識別
B.評估
C.審核
D.包括上述三個程序
最新試題
某客戶最近兩年均由黑名單機構(gòu)審計,則預(yù)警指標后評級()。
客戶經(jīng)理對授信客戶進行標簽化管理,應(yīng)在()系統(tǒng)操作。
權(quán)益投資信托理財業(yè)務(wù)的法律主體包括()。
當調(diào)入標識為Y調(diào)出標識為N時,產(chǎn)品分項調(diào)劑凈值的取值范圍為()。
關(guān)于投資者購買中銀理財計劃,需要簽署的文件,以下說法正確的是()
下面哪個不是他行客戶認領(lǐng)系統(tǒng)的特點?()
以下哪一項不包括資產(chǎn)的特征?()
中銀新股增值理財計劃2007年第一期C款產(chǎn)品,對理財計劃管理人收取業(yè)績費描述正確的是()
以下不屬于中銀網(wǎng)融易”"的產(chǎn)品優(yōu)點的是()。
中銀貨幣市場增值理財計劃適合的投資者為()。