根據(jù)《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》的規(guī)定,與()嚴重地區(qū)客戶之間的資金往來活動在短期內(nèi)明細增多的,金融機構(gòu)應(yīng)當報告可疑交易。
(1)販毒(2)走私(3)恐怖活動(4)賭博
A.(1)(2)
B.(1)(3)
C.(3)(4)
D.(1)(2)(3)(4)
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按照《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》,以下說法錯誤的是()。
(1)對既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易,金融機構(gòu)應(yīng)分別提交大額交易報告和可疑交易報告
(2)對既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易,金融機構(gòu)只需提交可疑交易報告
(3)交易同時符合兩項以上大額交易標準的,金融機構(gòu)應(yīng)當分別提交大額交易報告
(4)交易同時符合兩項以上大額交易標準的,金融機構(gòu)只需提交其中一項大額交易報告
A.(1)(3)
B.(2)(4)
C.(1)
D.(3)
根據(jù)《進一步加強中國銀行反洗錢工作的若干要求》,對于聯(lián)合國制裁決議我中國銀行應(yīng)采取以下政策()。
(1)嚴格執(zhí)行聯(lián)合國安理會有關(guān)制裁的決議
(2)一經(jīng)發(fā)現(xiàn)涉及制裁名單中機構(gòu)和個人的交易,應(yīng)作為可疑交易立即報告
(3)一經(jīng)發(fā)現(xiàn)涉及制裁名單中機構(gòu)和個人的交易,應(yīng)采取凍結(jié)措施
(4)不得為涉嫌洗錢、恐怖融資、大規(guī)模殺傷性武器的機構(gòu)或個人提供任何金融服務(wù)
A.(1)(2)(3)
B.(1)(2)(4)
C.(2)(3)(4)
D.(1)(2)(3)(4)
A.識別
B.評估
C.審核
D.包括上述三個程序
A.(1)(2)
B.(1)(2)(3)
C.(1)(2)(3)(4)
D.(2)(3)(4)
金融機構(gòu)未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)的,情節(jié)嚴重的,處二十萬元以上五十萬元以下罰款,并對直接負責的(),處一萬元以上五萬元以下罰款。
(1)股東(2)董事(3)高級管理人員(4)其他直接責任人員
A.(1)(2)
B.(2)(3)
C.(3)(4)
D.(2)(3)(4)
根據(jù)《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》,金融機構(gòu)應(yīng)當按照中國人民銀行的規(guī)定,報送()。
(1)反洗錢統(tǒng)計報表
(2)信息資料中與反洗錢工作有關(guān)的內(nèi)容
(3)稽核審計報告中與反洗錢工作有關(guān)的內(nèi)容
(4)本外幣大額可疑交易報告
A.(1)(2)
B.(2)(3)
C.(3)(4)
D.(1)(2)(3)(4)
根據(jù)《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》,金融機構(gòu)應(yīng)當建立客戶身份識別制度,按照規(guī)定了解客戶的()。
(1)交易性質(zhì)(2)交易目的(3)交易的受益人(4)交易的資金風險
A.(1)(2)
B.(1)(2)(3)
C.(3)(4)
D.(1)(2)(3)(4)
A.自然人;境內(nèi)交易
B.自然人;跨境交易
C.法人;境內(nèi)交易
D.法人;跨境交易
A.自然人銀行賬戶頻繁進行現(xiàn)金收付的,金融機構(gòu)應(yīng)當報告可疑
B.自然人銀行賬戶一次性大額存取現(xiàn)金,金融機構(gòu)應(yīng)當報告可疑
C.自然人客戶短期內(nèi)頻繁收取法人、其他組織匯款的,金融機構(gòu)應(yīng)當報告可疑
D.自然人經(jīng)常存入境外開立的旅行支票的,金融機構(gòu)應(yīng)當報告可疑
根據(jù)《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》的規(guī)定,以下屬于可疑交易的是()。
(1)短期內(nèi)資金分散轉(zhuǎn)入、集中轉(zhuǎn)出或者集中轉(zhuǎn)入、分散轉(zhuǎn)出
(2)與來自于販毒、走私、恐怖活動、賭博嚴重地區(qū)或者避稅型離岸金融中心的客戶之間的資金往來活動在短期內(nèi)明顯增多
(3)提前償還貸款
(4)沒有正常原因的多頭開戶、銷戶,且銷戶前發(fā)生大量資金收付
A.(1)(2)
B.(1)(4)
C.(2)(3)
D.(2)(4)
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理財產(chǎn)品的利率風險主要指()。
事業(yè)單位打分卡模型不包含()。
存款有效戶條件需滿足存款日均()。
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通過微信預(yù)約開戶,生成賬號的時效性是()。
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對中銀新股增值理財計劃2007年第一期C款產(chǎn)品的風險認識,以下表述不正確的是()
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