A.識別
B.評估
C.審核
D.包括上述三個程序
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A.（1）（2）
B.（1）（2）（3）
C.（1）（2）（3）（4）
D.（2）（3）（4）
金融機構(gòu)未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)的，情節(jié)嚴重的，處二十萬元以上五十萬元以下罰款，并對直接負責的（），處一萬元以上五萬元以下罰款。
（1）股東（2）董事（3）高級管理人員（4）其他直接責任人員
A.（1）（2）
B.（2）（3）
C.（3）（4）
D.（2）（3）（4）
根據(jù)《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》，金融機構(gòu)應(yīng)當按照中國人民銀行的規(guī)定，報送（）。
（1）反洗錢統(tǒng)計報表
（2）信息資料中與反洗錢工作有關(guān)的內(nèi)容
（3）稽核審計報告中與反洗錢工作有關(guān)的內(nèi)容
（4）本外幣大額可疑交易報告
A.（1）（2）
B.（2）（3）
C.（3）（4）
D.（1）（2）（3）（4）
根據(jù)《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》，金融機構(gòu)應(yīng)當建立客戶身份識別制度，按照規(guī)定了解客戶的（）。
（1）交易性質(zhì)（2）交易目的（3）交易的受益人（4）交易的資金風險
A.（1）（2）
B.（1）（2）（3）
C.（3）（4）
D.（1）（2）（3）（4）
A.自然人；境內(nèi)交易
B.自然人；跨境交易
C.法人；境內(nèi)交易
D.法人；跨境交易
A.自然人銀行賬戶頻繁進行現(xiàn)金收付的，金融機構(gòu)應(yīng)當報告可疑
B.自然人銀行賬戶一次性大額存取現(xiàn)金，金融機構(gòu)應(yīng)當報告可疑
C.自然人客戶短期內(nèi)頻繁收取法人、其他組織匯款的，金融機構(gòu)應(yīng)當報告可疑
D.自然人經(jīng)常存入境外開立的旅行支票的，金融機構(gòu)應(yīng)當報告可疑
根據(jù)《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》的規(guī)定，以下屬于可疑交易的是（）。
（1）短期內(nèi)資金分散轉(zhuǎn)入、集中轉(zhuǎn)出或者集中轉(zhuǎn)入、分散轉(zhuǎn)出
（2）與來自于販毒、走私、恐怖活動、賭博嚴重地區(qū)或者避稅型離岸金融中心的客戶之間的資金往來活動在短期內(nèi)明顯增多
（3）提前償還貸款
（4）沒有正常原因的多頭開戶、銷戶，且銷戶前發(fā)生大量資金收付
A.（1）（2）
B.（1）（4）
C.（2）（3）
D.（2）（4）
A.真實性、有效性、完整性
B.真實性、全面性、有效性
C.有效性、真實性、合法性
D.全面性、合法性、有效性
A.交易發(fā)生行
B.賬戶行或者發(fā)卡行
C.A和B
D.A或B
A.金融機構(gòu)
B.金融機構(gòu)和依法應(yīng)履行反洗錢義務(wù)的特定非金融機構(gòu)
C.銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)從業(yè)機構(gòu)
D.銀行
最新試題
中銀貨幣市場增值理財計劃中資產(chǎn)的投向領(lǐng)域為（）。
某客戶最近兩年均由黑名單機構(gòu)審計，則預(yù)警指標后評級（）。
中銀新股增值理財計劃2007年第一期A款產(chǎn)品的投資范圍是什么？（）
權(quán)益投資信托理財業(yè)務(wù)的法律主體包括（）。
通過微信預(yù)約開戶，生成賬號的時效性是（）。
以下關(guān)于流貸測算的注意事項不正確的是（）。
內(nèi)保外貸業(yè)務(wù)應(yīng)按照（）要求進行貸后管理。
中銀新股增值理財計劃2007年第一期C款產(chǎn)品，對理財計劃管理人收取業(yè)績費描述正確的是（）
中銀新股增值理財計劃出于下面哪些原因，會對理財計劃財產(chǎn)進行二次分配？（）
理財產(chǎn)品的利率風險主要指（）。