根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國人民銀行的規(guī)定,報(bào)送()。
(1)反洗錢統(tǒng)計(jì)報(bào)表
(2)信息資料中與反洗錢工作有關(guān)的內(nèi)容
(3)稽核審計(jì)報(bào)告中與反洗錢工作有關(guān)的內(nèi)容
(4)本外幣大額可疑交易報(bào)告
A.(1)(2)
B.(2)(3)
C.(3)(4)
D.(1)(2)(3)(4)
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根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立客戶身份識別制度,按照規(guī)定了解客戶的()。
(1)交易性質(zhì)(2)交易目的(3)交易的受益人(4)交易的資金風(fēng)險(xiǎn)
A.(1)(2)
B.(1)(2)(3)
C.(3)(4)
D.(1)(2)(3)(4)
A.自然人;境內(nèi)交易
B.自然人;跨境交易
C.法人;境內(nèi)交易
D.法人;跨境交易
A.自然人銀行賬戶頻繁進(jìn)行現(xiàn)金收付的,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)報(bào)告可疑
B.自然人銀行賬戶一次性大額存取現(xiàn)金,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)報(bào)告可疑
C.自然人客戶短期內(nèi)頻繁收取法人、其他組織匯款的,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)報(bào)告可疑
D.自然人經(jīng)常存入境外開立的旅行支票的,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)報(bào)告可疑
根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》的規(guī)定,以下屬于可疑交易的是()。
(1)短期內(nèi)資金分散轉(zhuǎn)入、集中轉(zhuǎn)出或者集中轉(zhuǎn)入、分散轉(zhuǎn)出
(2)與來自于販毒、走私、恐怖活動、賭博嚴(yán)重地區(qū)或者避稅型離岸金融中心的客戶之間的資金往來活動在短期內(nèi)明顯增多
(3)提前償還貸款
(4)沒有正常原因的多頭開戶、銷戶,且銷戶前發(fā)生大量資金收付
A.(1)(2)
B.(1)(4)
C.(2)(3)
D.(2)(4)
A.真實(shí)性、有效性、完整性
B.真實(shí)性、全面性、有效性
C.有效性、真實(shí)性、合法性
D.全面性、合法性、有效性
A.交易發(fā)生行
B.賬戶行或者發(fā)卡行
C.A和B
D.A或B
A.金融機(jī)構(gòu)
B.金融機(jī)構(gòu)和依法應(yīng)履行反洗錢義務(wù)的特定非金融機(jī)構(gòu)
C.銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)從業(yè)機(jī)構(gòu)
D.銀行
A.6個月解除凍結(jié)并向反洗錢行政主管部門報(bào)告
B.6個月立即解除凍結(jié)
C.48小時繼續(xù)凍結(jié)并向反洗錢行政主管部門報(bào)告
D.48小時立即解除凍結(jié)
A.核對
B.核實(shí)
C.查證
D.查對
A.同時對代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件
B.僅對代理人的身份證件或者其他身份證明文件
C.僅對被代理人的身份證件或者其他身份證明文件
D.要求其出具經(jīng)公證的委托授權(quán)書,同時對代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件
最新試題
以下哪一項(xiàng)不包括資產(chǎn)的特征?()
以下不屬于中銀網(wǎng)融易”"的產(chǎn)品優(yōu)點(diǎn)的是()。
中銀新股增值理財(cái)計(jì)劃出于下面哪些原因,會對理財(cái)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)進(jìn)行二次分配?()
通過微信預(yù)約開戶,生成賬號的時效性是()。
中銀智富理財(cái)計(jì)劃產(chǎn)品說明書的風(fēng)險(xiǎn)提示部分包括()。
新客戶在客戶池內(nèi)()內(nèi)必須認(rèn)領(lǐng)完畢。
對中銀新股增值理財(cái)計(jì)劃2007年第一期C款產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識,以下表述不正確的是()
中銀智富理財(cái)計(jì)劃產(chǎn)品說明書的產(chǎn)品基本信息應(yīng)包括()等主要內(nèi)容。
中銀理財(cái)計(jì)劃是標(biāo)準(zhǔn)的人民幣資產(chǎn)管理產(chǎn)品,它表現(xiàn)在以下幾個方面()
內(nèi)保外貸業(yè)務(wù)應(yīng)按照()要求進(jìn)行貸后管理。