A.予以封存
B.予以凍結
C.向人民法院申請訴訟保全
D.向人民銀行申請證據保全
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以下()情形發(fā)生后,應及時將客戶風險等級調整為高風險:
(1)客戶因為涉嫌洗錢、恐怖融資或其他違法犯罪行為被有權機關調查。
(2)客戶因為涉嫌洗錢、恐怖融資或其他違法犯罪行為被行內其他機構或本行代理行查詢。
(3)客戶多次被本行報送可疑交易報告,并有合理理由懷疑其涉嫌洗錢、恐怖融資或其他違法犯罪行為。(4)客戶被總行確認為高風險。
(5)客戶被當地監(jiān)管列為高風險。
A.(1)(2)(3)(4)(5)
B.(1)(2)(4)(5)
C.(2)(3)(4)
D.(1)(3)(4)
A.中國反洗錢監(jiān)測分析中心
B.中國人民銀行
C.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
D.公安部
A.中國反洗錢監(jiān)測分析中心
B.反洗錢局
C.銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
D.金融犯罪情報中心
A.5
B.10
C.15
D.20
A.法律
B.行政法規(guī)
C.國家有關規(guī)定
D.上述三個方面
根據《進一步加強中國銀行反洗錢工作的若干要求》,各級機構應密切關注以下易被利用為洗錢工具的銀行產品或業(yè)務環(huán)節(jié):()。
(1)大額現金交易
(2)存款、匯款
(3)空殼公司發(fā)生的大額交易
(4)保管箱業(yè)務
A.(1)(2)(3)
B.(1)(2)(4)
C.(2)(3)(4)
D.(1)(2)(3)(4)
A.高風險、中風險、低風險
B.高風險、低風險
C.大風險、小風險
D.正常、非正常
A.(1)(2)(3)(4)(5)
B.(1)(2)(4)(5)
C.(2)(3)(4)
D.(1)(3)(4)
以下客戶可列為低風險客戶的是():
(1)在具備嚴格反洗錢和反恐怖融資金融監(jiān)管要求的國家或地區(qū)登記或營業(yè)的金融機構。
(2)在具備嚴格信息披露監(jiān)管要求的國家或地區(qū)上市的公司及其附屬公司。
(3)當地政府機關及事業(yè)單位。
(4)其他被各級機構當地監(jiān)管機構確定為低風險的客戶。
A.(1)(2)(3)
B.(1)(2)(4)
C.(2)(3)(4)
D.(1)(2)(3)(4)
各級機構應基于風險等級劃分對高風險客戶進行加強的身份識別,附加了解以下信息():
(1)客戶在本行開戶的合理原因,客戶賬戶的預期主要用途(處理事務)和預期往來對象。
(2)自然人客戶的經濟狀況、單位客戶的經營狀況。
(3)客戶的財富或資金的來源、資金用途。
(4)當地監(jiān)管或各級機構認為應當了解的其他信息。
A.(1)(2)(3)
B.(1)(2)(3)(4)
C.(2)(3)(4)
D.(1)(2)(4)
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客戶經理對授信客戶進行標簽化管理,應在()系統(tǒng)操作。
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