A.中國反洗錢監(jiān)測分析中心
B.反洗錢局
C.銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
D.金融犯罪情報中心
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A.5
B.10
C.15
D.20
A.法律
B.行政法規(guī)
C.國家有關(guān)規(guī)定
D.上述三個方面
根據(jù)《進(jìn)一步加強(qiáng)中國銀行反洗錢工作的若干要求》,各級機(jī)構(gòu)應(yīng)密切關(guān)注以下易被利用為洗錢工具的銀行產(chǎn)品或業(yè)務(wù)環(huán)節(jié):()。
(1)大額現(xiàn)金交易
(2)存款、匯款
(3)空殼公司發(fā)生的大額交易
(4)保管箱業(yè)務(wù)
A.(1)(2)(3)
B.(1)(2)(4)
C.(2)(3)(4)
D.(1)(2)(3)(4)
A.高風(fēng)險、中風(fēng)險、低風(fēng)險
B.高風(fēng)險、低風(fēng)險
C.大風(fēng)險、小風(fēng)險
D.正常、非正常
A.(1)(2)(3)(4)(5)
B.(1)(2)(4)(5)
C.(2)(3)(4)
D.(1)(3)(4)
以下客戶可列為低風(fēng)險客戶的是():
(1)在具備嚴(yán)格反洗錢和反恐怖融資金融監(jiān)管要求的國家或地區(qū)登記或營業(yè)的金融機(jī)構(gòu)。
(2)在具備嚴(yán)格信息披露監(jiān)管要求的國家或地區(qū)上市的公司及其附屬公司。
(3)當(dāng)?shù)卣畽C(jī)關(guān)及事業(yè)單位。
(4)其他被各級機(jī)構(gòu)當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)確定為低風(fēng)險的客戶。
A.(1)(2)(3)
B.(1)(2)(4)
C.(2)(3)(4)
D.(1)(2)(3)(4)
各級機(jī)構(gòu)應(yīng)基于風(fēng)險等級劃分對高風(fēng)險客戶進(jìn)行加強(qiáng)的身份識別,附加了解以下信息():
(1)客戶在本行開戶的合理原因,客戶賬戶的預(yù)期主要用途(處理事務(wù))和預(yù)期往來對象。
(2)自然人客戶的經(jīng)濟(jì)狀況、單位客戶的經(jīng)營狀況。
(3)客戶的財富或資金的來源、資金用途。
(4)當(dāng)?shù)乇O(jiān)管或各級機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)了解的其他信息。
A.(1)(2)(3)
B.(1)(2)(3)(4)
C.(2)(3)(4)
D.(1)(2)(4)
A.(1)(2)
B.(1)(3)
C.(2)(4)
D.(2)(3
A.(1)(2)
B.(1)(3)
C.(3)(4)
D.(1)(2)(3)(4)
根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》的規(guī)定,與()嚴(yán)重地區(qū)客戶之間的資金往來活動在短期內(nèi)明細(xì)增多的,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)報告可疑交易。
(1)販毒(2)走私(3)恐怖活動(4)賭博
A.(1)(2)
B.(1)(3)
C.(3)(4)
D.(1)(2)(3)(4)
最新試題
以下哪一項不包括資產(chǎn)的特征?()
理財產(chǎn)品風(fēng)險評級及含義正確的是()。
新客戶在客戶池內(nèi)()內(nèi)必須認(rèn)領(lǐng)完畢。
以下不屬于中銀網(wǎng)融易”"的產(chǎn)品優(yōu)點的是()。
權(quán)益投資信托理財業(yè)務(wù)發(fā)行主要流程包括()。
中銀新股增值理財計劃出于下面哪些原因,會對理財計劃財產(chǎn)進(jìn)行二次分配?()
關(guān)于投資者購買中銀理財計劃,需要簽署的文件,以下說法正確的是()
中銀新股增值理財計劃2007年第一期A款產(chǎn)品的投資范圍是什么?()
權(quán)益投資信托理財業(yè)務(wù)的法律主體包括()。
事業(yè)單位打分卡模型不包含()。