您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A、客戶身份資料在業(yè)務關系結(jié)束后應當至少保存五年。
B、客戶交易信息在業(yè)務關系結(jié)束后,應當至少保存五年。
C、金融機構(gòu)破產(chǎn)和解散時,應當將客戶身份資料和客戶交易信息集中銷毀。
D、在業(yè)務關系存續(xù)期間,客戶身份資料發(fā)生變更的,應當及時更新客戶身份資料。
A、定期存款到期后,不直接提取或者劃轉(zhuǎn),而是本金或者本金加全部或者部分利息續(xù)存入在同一金融機構(gòu)開立的同一戶名下的另一賬戶。
B、定期存款的本金或者本金加全部或者部分利息轉(zhuǎn)入在同一金融機構(gòu)開立的另一戶名下的賬戶內(nèi)的活期存款。
C、實盤外匯買賣交易過程中不同外幣幣種間的轉(zhuǎn)換。
D、金融機構(gòu)同業(yè)拆借、在銀行間債券市場進行的債券交易。
A、安全
B、準確
C、完整
D、保密
A、外國公民可將護照作為實名證件。
B、臨時身份證也是有效的實名證件。
C、不同年齡段的人都可用戶口簿作為實名證件。
D、國家公務員的工作證、駕駛員的駕駛證可作實名證件。
A、開戶單位提取的大額現(xiàn)金明顯超過其實際需求。
B、開戶單位提取的大額現(xiàn)金的時間出現(xiàn)異常變化。
C、開戶單位提取的大額現(xiàn)金用于發(fā)放職工福利。
D、開戶單位連續(xù)幾個工作日提取的大額現(xiàn)金出現(xiàn)異常變化。
E、開戶銀行認為的其它異常大額支取情況(如突發(fā)性的集中提現(xiàn)等)。
A、客戶拒絕提供有效身份證件或者其他身份證明文件的。
B、對向境內(nèi)匯入資金的境外機構(gòu)提出要求后,仍無法完整獲得匯款人姓名或者名稱、匯款人賬號和匯款人住所及其他相關替代性信息的。
C、客戶無正當理由拒絕更新客戶基本信息的。
D、采取必要措施后,仍懷疑先前獲得的客戶身份資料的真實性、有效性、完整性的。
E、履行客戶身份識別義務時發(fā)現(xiàn)的其他可疑行為。
A、客戶在辦理大額現(xiàn)金存取業(yè)務時,柜員要采取合理的方式切實履行客戶身份識別義務,確??蛻艋旧矸菪畔⒌恼鎸嵧暾?、合法有效,同時要注意了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人。
B、嚴禁以任何形式掩飾、隱瞞資金流向,利用多頭開戶套取大額現(xiàn)金,
C、嚴禁鈔不離柜轉(zhuǎn)賬等方式造成交易線索中斷,規(guī)避監(jiān)督的做法。
D、從防洗錢、防搶劫、防詐騙的角度引導客戶采用非現(xiàn)金結(jié)算,糾正用現(xiàn)偏好。
E、要求客戶補充其他身份資料或者身份證明文件。
A、職業(yè)情況
B、經(jīng)營背景
C、交易目的
D、交易性質(zhì)
E、資金來源
最新試題
承兌人在異地的,貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)貼現(xiàn)和再貼現(xiàn)的期限以及貼現(xiàn)利息的計算應另加()天的劃款日期。
上門收款服務的監(jiān)控資料須保存()。
組成報表的基本要素有:表()、表體、表尾。
賬務系統(tǒng)的初始設置一般由()主管來進行。
同城委托收款付款或通兌代記賬,應與單位簽定()。
同一報表不同時期的匯總只是進行()。
在設置憑證類別時,若將某類憑證的限制科目設為()科目,則在制單時,其所有下級科目都將受到同樣的限制。
營業(yè)網(wǎng)點將“銀關通”業(yè)務預扣款項劃轉(zhuǎn)國庫時必須根據(jù)()填制。
在已使用過的會計科目下增設明細科目時,系統(tǒng)自動將該科目的數(shù)據(jù)自動結(jié)轉(zhuǎn)到新增加的第()個明細科目上。
銷售部門和銷售人員的編碼一旦設定并使用,應該既不允許()也不允許修改。