您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A、客戶身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后應(yīng)當(dāng)至少保存五年。
B、客戶交易信息在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后,應(yīng)當(dāng)至少保存五年。
C、金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)和解散時,應(yīng)當(dāng)將客戶身份資料和客戶交易信息集中銷毀。
D、在業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間,客戶身份資料發(fā)生變更的,應(yīng)當(dāng)及時更新客戶身份資料。
A、定期存款到期后,不直接提取或者劃轉(zhuǎn),而是本金或者本金加全部或者部分利息續(xù)存入在同一金融機(jī)構(gòu)開立的同一戶名下的另一賬戶。
B、定期存款的本金或者本金加全部或者部分利息轉(zhuǎn)入在同一金融機(jī)構(gòu)開立的另一戶名下的賬戶內(nèi)的活期存款。
C、實(shí)盤外匯買賣交易過程中不同外幣幣種間的轉(zhuǎn)換。
D、金融機(jī)構(gòu)同業(yè)拆借、在銀行間債券市場進(jìn)行的債券交易。
A、安全
B、準(zhǔn)確
C、完整
D、保密
A、外國公民可將護(hù)照作為實(shí)名證件。
B、臨時身份證也是有效的實(shí)名證件。
C、不同年齡段的人都可用戶口簿作為實(shí)名證件。
D、國家公務(wù)員的工作證、駕駛員的駕駛證可作實(shí)名證件。
A、開戶單位提取的大額現(xiàn)金明顯超過其實(shí)際需求。
B、開戶單位提取的大額現(xiàn)金的時間出現(xiàn)異常變化。
C、開戶單位提取的大額現(xiàn)金用于發(fā)放職工福利。
D、開戶單位連續(xù)幾個工作日提取的大額現(xiàn)金出現(xiàn)異常變化。
E、開戶銀行認(rèn)為的其它異常大額支取情況(如突發(fā)性的集中提現(xiàn)等)。
A、客戶拒絕提供有效身份證件或者其他身份證明文件的。
B、對向境內(nèi)匯入資金的境外機(jī)構(gòu)提出要求后,仍無法完整獲得匯款人姓名或者名稱、匯款人賬號和匯款人住所及其他相關(guān)替代性信息的。
C、客戶無正當(dāng)理由拒絕更新客戶基本信息的。
D、采取必要措施后,仍懷疑先前獲得的客戶身份資料的真實(shí)性、有效性、完整性的。
E、履行客戶身份識別義務(wù)時發(fā)現(xiàn)的其他可疑行為。
A、客戶在辦理大額現(xiàn)金存取業(yè)務(wù)時,柜員要采取合理的方式切實(shí)履行客戶身份識別義務(wù),確??蛻艋旧矸菪畔⒌恼鎸?shí)完整、合法有效,同時要注意了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人。
B、嚴(yán)禁以任何形式掩飾、隱瞞資金流向,利用多頭開戶套取大額現(xiàn)金,
C、嚴(yán)禁鈔不離柜轉(zhuǎn)賬等方式造成交易線索中斷,規(guī)避監(jiān)督的做法。
D、從防洗錢、防搶劫、防詐騙的角度引導(dǎo)客戶采用非現(xiàn)金結(jié)算,糾正用現(xiàn)偏好。
E、要求客戶補(bǔ)充其他身份資料或者身份證明文件。
A、職業(yè)情況
B、經(jīng)營背景
C、交易目的
D、交易性質(zhì)
E、資金來源
A、《中華人民共和國反洗錢法》
B、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》
C、《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》
D、《金融機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》
E、《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》
A、成立空殼公司洗錢。
B、化名存款或購置金融票證洗錢。
C、違規(guī)轉(zhuǎn)賬洗錢。
D、利用進(jìn)出口貿(mào)易洗錢。
E、騙稅洗錢。
最新試題
未記賬的憑證可以采用()的修改方式。
期末轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)通常是企業(yè)在每個會計(jì)期間()之前都要進(jìn)行的固定業(yè)務(wù)。
在設(shè)置憑證類別時,若將某類憑證的限制科目設(shè)為()科目,則在制單時,其所有下級科目都將受到同樣的限制。
銀行收到委托收款憑證,應(yīng)及時通知客戶,并做好().
賬務(wù)系統(tǒng)的初始設(shè)置一般由()主管來進(jìn)行。
承兌人在異地的,貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)貼現(xiàn)和再貼現(xiàn)的期限以及貼現(xiàn)利息的計(jì)算應(yīng)另加()天的劃款日期。
在固定資產(chǎn)增加、減少、內(nèi)部調(diào)動等二級模塊下,均設(shè)置()、修改和()三個三級功能模塊。
在下列情況下中,匯票持票人可以行使追索權(quán)的是().
企業(yè)基礎(chǔ)信息設(shè)置既可以()中進(jìn)行,也可以在進(jìn)入各個子系統(tǒng)后進(jìn)行設(shè)置,其結(jié)果都是由各個模塊共享。
UFO報(bào)表的關(guān)鍵字必須由()鍵入。