多項選擇題對個人違規(guī)積分達到30分（含）以上的，由員工所在機構(gòu)對該員工進行（）。

A.調(diào)崗處理
B.取消員工本年度評優(yōu)評先資格
C.年終考核不得考核為A、B檔
D.開除


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2.多項選擇題有下列（）情形之一的，可對員工按照積分標準的上限值或兩倍進行從重積分。

A.授信業(yè)務(wù)中關(guān)鍵環(huán)節(jié)的規(guī)定動作應(yīng)做未做，導(dǎo)致信貸風險的
B.近三年純新發(fā)放貸款出現(xiàn)違規(guī)操作的
C.問題屢查屢犯的
D.對以前發(fā)現(xiàn)的問題未積極落實整改的
E.未被發(fā)現(xiàn)之前主動報告的

6.單項選擇題根據(jù)《中國建設(shè)銀行員工行為積分管理辦法（試行）（2017年版）》規(guī)定，一級分行業(yè)務(wù)檢查由（）負責提出積分處理意見。

A.一級分行業(yè)務(wù)歸口管理部門
B.被檢查機構(gòu)業(yè)務(wù)管理部門
C.被檢查人所在機構(gòu)
D.被檢查機構(gòu)內(nèi)控合規(guī)部門

7.多項選擇題違規(guī)事件分級標準中，造成以下（）聲譽影響，構(gòu)成特別嚴重違規(guī)。

A.被地方性媒體連續(xù)報道2次（含）以上
B.被中央媒體連續(xù)報道2次（含）以上，或被主流門戶網(wǎng)站首頁、專欄、專題連續(xù)轉(zhuǎn)載3天（含）以上
C.被中央媒體連續(xù)報道1次（含）以上，或被主流門戶網(wǎng)站首頁、專欄、專題連續(xù)轉(zhuǎn)載2天（含）以上
D.負面報道引起國家監(jiān)管機構(gòu)或中央領(lǐng)導(dǎo)關(guān)注

8.多項選擇題違規(guī)事件分級標準中，受到（）監(jiān)管行政處罰，構(gòu)成特別嚴重違規(guī)。

A.責令停業(yè)整頓
B.吊銷金融許可證
C.取消一級分行及以上機構(gòu)負責人任職資格
D.停止批準資產(chǎn)并購、發(fā)行債券、股權(quán)投資行為
E.監(jiān)管警告

9.多項選擇題下列哪些監(jiān)管處罰措施，將構(gòu)成嚴重違規(guī)。（）

A.監(jiān)管警告
B.取消二級分支行及以下機構(gòu)負責人任職資格
C.停止批準增設(shè)分支機構(gòu)
D.停止批準開辦新業(yè)務(wù)
E.對機構(gòu)罰款20萬元