A.調(diào)崗處理
B.取消員工本年度評優(yōu)評先資格
C.年終考核不得考核為A、B檔
D.開除
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A.20
B.25
C.30
D.40
A.授信業(yè)務(wù)中關(guān)鍵環(huán)節(jié)的規(guī)定動作應(yīng)做未做,導(dǎo)致信貸風險的
B.近三年純新發(fā)放貸款出現(xiàn)違規(guī)操作的
C.問題屢查屢犯的
D.對以前發(fā)現(xiàn)的問題未積極落實整改的
E.未被發(fā)現(xiàn)之前主動報告的
A.10
B.12
C.15
D.20
A.月
B.季
C.半年
D.年
A.不予積分
B.調(diào)減積分
C.調(diào)增積分
D.移交紀檢部門處理
E.同意積分
A.一級分行業(yè)務(wù)歸口管理部門
B.被檢查機構(gòu)業(yè)務(wù)管理部門
C.被檢查人所在機構(gòu)
D.被檢查機構(gòu)內(nèi)控合規(guī)部門
A.被地方性媒體連續(xù)報道2次(含)以上
B.被中央媒體連續(xù)報道2次(含)以上,或被主流門戶網(wǎng)站首頁、專欄、專題連續(xù)轉(zhuǎn)載3天(含)以上
C.被中央媒體連續(xù)報道1次(含)以上,或被主流門戶網(wǎng)站首頁、專欄、專題連續(xù)轉(zhuǎn)載2天(含)以上
D.負面報道引起國家監(jiān)管機構(gòu)或中央領(lǐng)導(dǎo)關(guān)注
A.責令停業(yè)整頓
B.吊銷金融許可證
C.取消一級分行及以上機構(gòu)負責人任職資格
D.停止批準資產(chǎn)并購、發(fā)行債券、股權(quán)投資行為
E.監(jiān)管警告
A.監(jiān)管警告
B.取消二級分支行及以下機構(gòu)負責人任職資格
C.停止批準增設(shè)分支機構(gòu)
D.停止批準開辦新業(yè)務(wù)
E.對機構(gòu)罰款20萬元
A.3000萬
B.2000萬
C.1500萬
D.1000萬
最新試題
合規(guī)檢查可采取()的檢查方式。
合規(guī)部門的違規(guī)整改,是指為糾正()所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題而實施的管理活動,是建設(shè)銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié),是提升管理能力、防范合規(guī)風險、塑造合規(guī)文化的重要手段。
對于()的合規(guī)檢查人員,應(yīng)給予表彰獎勵。
合規(guī)檢查前準備工作包括()。
合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括()。
合規(guī)檢查是指()。
對在規(guī)定時限內(nèi)未對合規(guī)檢查的問題整改的,應(yīng)進行()。
合規(guī)檢查的問題導(dǎo)向原則,是指合規(guī)檢查重在揭示和發(fā)現(xiàn)()問題。
有整改事項的業(yè)務(wù)管理部門,為整改責任部門,主要職責有()。
合規(guī)檢查應(yīng)遵循以下()基本原則。