單項(xiàng)選擇題設(shè)有獨(dú)立董事的期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官,()。

A.不需要獨(dú)立董事同意即可
B.應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過1/2的獨(dú)立董事同意
C.應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過2/3的獨(dú)立董事同意
D.應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意


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1.單項(xiàng)選擇題首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級管理人員,主要負(fù)責(zé)()。

A.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況的監(jiān)督檢查
B.期貨公司的合法性和風(fēng)險(xiǎn)管理
C.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員
D.監(jiān)管期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行

3.單項(xiàng)選擇題期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn),首席風(fēng)險(xiǎn)官未及時(shí)履行本規(guī)定所要求的報(bào)告義務(wù)的,應(yīng)當(dāng)()。

A.向董事會說明原因并辭職
B.向股東大會說明原因并辭職
C.承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任
D.無期限市場禁入

4.單項(xiàng)選擇題期貨公司應(yīng)當(dāng)依據(jù)()的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。

A.公司章程
B.契約合同
C.董事會決議
D.監(jiān)事會決議

6.單項(xiàng)選擇題()依法對首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證監(jiān)會
B.中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所
C.中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨公司
D.期貨公司、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

9.多項(xiàng)選擇題中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)將下列哪些事項(xiàng)記入期貨公司及首席風(fēng)險(xiǎn)官誠信檔案?()

A.首席風(fēng)險(xiǎn)官的培訓(xùn)情況和考試成績
B.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對首席風(fēng)險(xiǎn)官采取的監(jiān)管措施
C.首席風(fēng)險(xiǎn)官的身份、學(xué)歷、學(xué)位證明
D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的與首席風(fēng)險(xiǎn)宮有關(guān)的其他事項(xiàng)

最新試題

甲期貨公司違反了《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》的第()條規(guī)定?

題型:單項(xiàng)選擇題

期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的,應(yīng)當(dāng)提前通知本人,并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報(bào)告公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官不可向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)解釋說明情況。()

題型:判斷題

期貨公司管理人員應(yīng)當(dāng)支持和配合首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作,不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官的任何工作。()

題型:判斷題

期貨公司董事會決定免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)同時(shí)確定下一任首席風(fēng)險(xiǎn)官人選,按照有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)程序。()

題型:判斷題

以上案例中,小趙違反了《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》的第()條規(guī)定?

題型:單項(xiàng)選擇題

期貨公司股東、董事可以越過董事會直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令。()

題型:判斷題

首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的要求對期貨公司有關(guān)問題進(jìn)行核查,并及時(shí)將核查結(jié)果報(bào)告公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。()

題型:判斷題

首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)的,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風(fēng)險(xiǎn)官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的,可以免除其職務(wù)。()

題型:判斷題

首席風(fēng)險(xiǎn)官損害了客戶和期貨公司合法權(quán)益的,期貨公司董事會可以免除其職務(wù)。()

題型:判斷題

首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的,應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會提出申請,并報(bào)告公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。()

題型:判斷題