A.向董事會說明原因并辭職
B.向股東大會說明原因并辭職
C.承擔相應的法律責任
D.無期限市場禁入
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.公司章程
B.契約合同
C.董事會決議
D.監(jiān)事會決議
A.1/3
B.1/2
C.3/4
D.全部
A.中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證監(jiān)會
B.中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所
C.中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨公司
D.期貨公司、中國證監(jiān)會及其派出機構
A．首席風險官的培訓情況和考試成績
B．中國證監(jiān)會及其派出機構對首席風險官采取的監(jiān)管措施
C．首席風險官的身份、學歷、學位證明
D．中國證監(jiān)會及其派出機構認定的與首席風險宮有關的其他事項
A．訓誡
B．監(jiān)管談話
C．出具警示函
D．責令更換
A．期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風險管理狀況
B．期貨公司內部控制狀況
C．首席風險官所做的盡職調查
D．首席風險官提出的整改意見
A．參加或者列席與其履職相關的會議
B．與為期貨公司提供審計、法律等中介服務的機構的有關人員進行談話’
C．查閱期貨公司的相關文件、檔案和資料
D．了解期貨公司業(yè)務執(zhí)行情況
A．2
B．3
C．4
D．5
最新試題
首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員，其向期貨公司董事會負責。（）
首席風險官任期屆滿前，期貨公司董事會無正當理由不得免除其職務。（）
首席風險官可在期貨公司兼任合規(guī)部門負責人以外的其他職務，只要不濫用職權謀取私利即可。（）
甲期貨公司違反了《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的第（）條規(guī)定？
期貨公司股東、董事可以越過董事會直接向首席風險官下達指令。（）
以上案例中，小趙違反了《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的第（）條規(guī)定？
首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權益的行為或者存在重大風險隱患的，應當立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告。（）
首席風險官應當按時參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織或者認可的培訓。（）
首席風險官損害了客戶和期貨公司合法權益的，期貨公司董事會可以免除其職務。（）
首席風險官應當具有良好的職業(yè)道德和專業(yè)知識，及時發(fā)現(xiàn)并報告期貨公司在經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理方面存在的問題或者隱患。（）