多項選擇題期貨公司首席風(fēng)險官不履行職責(zé)或者利用職務(wù)之便牟取私利的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風(fēng)險官采取下列哪些監(jiān)管措施?()

A.訓(xùn)誡
B.監(jiān)管談話
C.出具警示函
D.責(zé)令更換


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1.多項選擇題期貨公司首席風(fēng)險官向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的上一年度全面工作報告的內(nèi)容包括()。

A.期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理狀況
B.期貨公司內(nèi)部控制狀況
C.首席風(fēng)險官所做的盡職調(diào)查
D.首席風(fēng)險官提出的整改意見

2.多項選擇題期貨公司首席風(fēng)險官享有的職權(quán)有()。

A.參加或者列席與其履職相關(guān)的會議
B.與為期貨公司提供審計、法律等中介服務(wù)的機構(gòu)的有關(guān)人員進行談話’
C.查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料
D.了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況

最新試題

期貨公司董事會決定免除首席風(fēng)險官職務(wù)時,應(yīng)當同時確定下一任首席風(fēng)險官人選,按照有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)程序。()

題型:判斷題

首席風(fēng)險官可在期貨公司兼任合規(guī)部門負責(zé)人以外的其他職務(wù),只要不濫用職權(quán)謀取私利即可。()

題型:判斷題

首席風(fēng)險官損害了客戶和期貨公司合法權(quán)益的,期貨公司董事會可以免除其職務(wù)。()

題型:判斷題

期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險,首席風(fēng)險官未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務(wù)的,應(yīng)當依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。但首席風(fēng)險官已按照要求履行報告義務(wù)的,其沒有責(zé)任。()

題型:判斷題

被免職的首席風(fēng)險官可以向公司住所地中國期貨業(yè)協(xié)會派出機構(gòu)解釋說明情況。()

題型:判斷題

期貨公司股東、董事可以越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達指令。()

題型:判斷題

總經(jīng)理或者相關(guān)負責(zé)人對存在問題不整改或者整改未達到要求的,期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當及時直接向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。()

題型:判斷題

首席風(fēng)險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起2年內(nèi),任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。()

題型:判斷題

期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險,期貨公司首席風(fēng)險官未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務(wù)的,應(yīng)當依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。但期貨公司首席風(fēng)險官已按照要求履行報告義務(wù)的,中國證監(jiān)會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。()

題型:判斷題

對于取得實行會員分級結(jié)算制度交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司,首席風(fēng)險官應(yīng)當監(jiān)督檢查期貨公司是否建立了與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險管理制度。()

題型:判斷題