多項選擇題期貨公司首席風(fēng)險官向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交的上一年度全面工作報告的內(nèi)容包括()。

A.期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理狀況
B.期貨公司內(nèi)部控制狀況
C.首席風(fēng)險官所做的盡職調(diào)查
D.首席風(fēng)險官提出的整改意見


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1.多項選擇題期貨公司首席風(fēng)險官享有的職權(quán)有()。

A.參加或者列席與其履職相關(guān)的會議
B.與為期貨公司提供審計、法律等中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話’
C.查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料
D.了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況

最新試題

期貨公司總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的,首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會或者監(jiān)事會報告,必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。()

題型:判斷題

首席風(fēng)險官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員,其向期貨公司董事會負(fù)責(zé)。()

題型:判斷題

期貨公司股東、董事可以越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令。()

題型:判斷題

首席風(fēng)險官不履行職責(zé)的,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風(fēng)險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的,可以免除其職務(wù)。()

題型:判斷題

董事會免除吳某的職務(wù),下列事項中,必須做的有()。

題型:多項選擇題

首席風(fēng)險官損害了客戶和期貨公司合法權(quán)益的,期貨公司董事會可以免除其職務(wù)。()

題型:判斷題

首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)具有良好的職業(yè)道德和專業(yè)知識,及時發(fā)現(xiàn)并報告期貨公司在經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理方面存在的問題或者隱患。()

題型:判斷題

期貨公司管理人員應(yīng)當(dāng)支持和配合首席風(fēng)險官的工作,不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風(fēng)險官的任何工作。()

題型:判斷題

以上案例中,小趙違反了《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》的第()條規(guī)定?

題型:單項選擇題

首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。()

題型:判斷題