單項選擇題

小趙于2008年5月開始擔(dān)任甲期貨公司的首席風(fēng)險官。同年9月,小趙發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營中存在風(fēng)險隱患,于是小趙依法對其進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查,但是甲期貨公司認(rèn)為這是本公司的商業(yè)秘密,小趙不宜進(jìn)一步調(diào)查,小趙盛怒之下遂提出辭職。

甲期貨公司違反了《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》的第()條規(guī)定?

A.二十六
B.二十七
C.三十
D.三十三


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2.多項選擇題中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)將下列()事項記入期貨公司及期貨公司首席風(fēng)險官誠信檔案。

A.期貨公司首席風(fēng)險官的培訓(xùn)情況和考試成績
B.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對期貨公司首席風(fēng)險官采取的監(jiān)管措施
C.工作期間的履職情況
D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的與期貨公司首席風(fēng)險官有關(guān)的其他事項

3.多項選擇題

吳某是信達(dá)期貨公司的首席風(fēng)險官,任期截止到2010年12月,在職期間經(jīng)常擅離職守,并且利用職務(wù)之便為自己牟取私利,期貨公司的董事會決定免除吳某的首席風(fēng)險官職務(wù)。

董事會免除吳某的職務(wù),下列事項中,必須做的有()。

A.提前通知本人
B.將免職理由書面報告給公司所在地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
C.將吳某履行職務(wù)情況書面報告給公司所在地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
D.將替代人選名單書面報告給公司所在地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

4.單項選擇題

吳某是信達(dá)期貨公司的首席風(fēng)險官,任期截止到2010年12月,在職期間經(jīng)常擅離職守,并且利用職務(wù)之便為自己牟取私利,期貨公司的董事會決定免除吳某的首席風(fēng)險官職務(wù)。

下列說法中,正確的是()。

A.任期未到,不能免除吳某的職務(wù)
B.以上理由不足以讓董事會免除吳某的職務(wù)
C.可以免除吳某的職務(wù),但需要提前通知本人
D.可以免除吳某的職務(wù),無需提前通知本人,屆時履行告知義務(wù)即可

最新試題

甲期貨公司違反了《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》的第()條規(guī)定?

題型:單項選擇題

下列說法中,正確的是()。

題型:單項選擇題

首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。()

題型:判斷題

首席風(fēng)險官可在期貨公司兼任合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù),只要不濫用職權(quán)謀取私利即可。()

題型:判斷題

首席風(fēng)險官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作記錄,真實、充分地反映其履行職責(zé)的情況。工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。()

題型:判斷題

以上案例中,小趙違反了《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》的第()條規(guī)定?

題型:單項選擇題

期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的,應(yīng)當(dāng)提前通知本人,并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。被免職的首席風(fēng)險官不可向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)解釋說明情況。()

題型:判斷題

首席風(fēng)險官不履行職責(zé)的,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風(fēng)險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的,可以免除其職務(wù)。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)將中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對首席風(fēng)險官采取的監(jiān)管措施、首席風(fēng)險官的培訓(xùn)情況和考試成績、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的與首席風(fēng)險官有關(guān)的其他事項記入期貨公司及首席風(fēng)險官誠信檔案。()

題型:判斷題

中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行自律管理。()

題型:判斷題