判斷題期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)2次培訓(xùn)考試成績(jī)不合格的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。()

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2.多項(xiàng)選擇題中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將下列哪些事項(xiàng)記入期貨公司及首席風(fēng)險(xiǎn)官誠(chéng)信檔案?()

A.首席風(fēng)險(xiǎn)官的培訓(xùn)情況和考試成績(jī)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取的監(jiān)管措施
C.首席風(fēng)險(xiǎn)官的身份、學(xué)歷、學(xué)位證明
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的與首席風(fēng)險(xiǎn)宮有關(guān)的其他事項(xiàng)

4.多項(xiàng)選擇題期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的上一年度全面工作報(bào)告的內(nèi)容包括()。

A.期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況
B.期貨公司內(nèi)部控制狀況
C.首席風(fēng)險(xiǎn)官所做的盡職調(diào)查
D.首席風(fēng)險(xiǎn)官提出的整改意見

5.多項(xiàng)選擇題期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官享有的職權(quán)有()。

A.參加或者列席與其履職相關(guān)的會(huì)議
B.與為期貨公司提供審計(jì)、法律等中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話’
C.查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料
D.了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況

最新試題

首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。()

題型:判斷題

中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理。()

題型:判斷題

期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序,越過(guò)股東大會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。()

題型:判斷題

首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前,期貨公司董事會(huì)無(wú)正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)。()

題型:判斷題

首席風(fēng)險(xiǎn)官根據(jù)履行職責(zé)的需要,可以隨時(shí)查閱期貨公司相關(guān)人員的文件、檔案和資料。()

題型:判斷題

首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。()

題型:判斷題

期貨公司總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)存在問(wèn)題不整改或者整改未達(dá)到要求的,首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司董事長(zhǎng)、董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或者監(jiān)事會(huì)報(bào)告,必要時(shí)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。()

題型:判斷題

下列說(shuō)法中,正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員,其向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)。()

題型:判斷題

首席風(fēng)險(xiǎn)官損害了客戶和期貨公司合法權(quán)益的,期貨公司董事會(huì)可以免除其職務(wù)。()

題型:判斷題