A.企業(yè)從業(yè)人員
B.營業(yè)收入
C.授信金額
D.資產(chǎn)總額
E.行業(yè)
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A.客戶要符合保監(jiān)會的規(guī)定
B.項目要符合保監(jiān)會的規(guī)定
C.要得到保險公司客戶的認(rèn)可
D.要獲得監(jiān)管部門的認(rèn)可(設(shè)立投資計劃需要備案)
A.建設(shè)-運(yùn)營-移交(BOT)
B.建設(shè)-擁有-運(yùn)營(BOO)
C.轉(zhuǎn)讓-運(yùn)營-移交(TOT)
D.改建-運(yùn)營-移交(ROT)
A.單位委托貸款
B.銀行承兌匯票
C.單位協(xié)議存款
D.貸款承諾書
A.項目評估
B.綜合授信
C.額度審批
D.單筆支用
E.貸后管理
A.投資類
B.融資類
C.咨詢類
D.服務(wù)類
A.按照整改要求,對審計監(jiān)管檢查發(fā)現(xiàn)問題進(jìn)行梳理、分析,制定整改計劃,采取整改措施,按時完成整改,匯總本-單位整改結(jié)果,報送整改報告
B.分析、落實(shí)和檢查本-單位整改工作情況,持續(xù)改進(jìn)相關(guān)制度、流程、系統(tǒng),不斷提升內(nèi)控合規(guī)管理水平
C.梳理、分析和通報本條線審計監(jiān)管檢查發(fā)現(xiàn)問題情況,提出整改要求,指導(dǎo)和督促本條線按時完成整改,撰寫條線整改報告
D.分析、跟進(jìn)和檢查本條線整改工作情況,應(yīng)及時研究處理分支行上報的制度、流程、系統(tǒng)問題并持續(xù)改進(jìn),不斷提升本條線內(nèi)控合規(guī)管理水平
E.負(fù)責(zé)落實(shí)管理層交辦的其他整改工作
A.進(jìn)一步規(guī)范員工操作行為,提高員工依法合規(guī)執(zhí)業(yè)的自覺性和風(fēng)險防范意識,有效提高制度執(zhí)行力
B.充分利用內(nèi)外部審計檢查成果,積極化解風(fēng)險,有效降低損失,完善內(nèi)部控制,保障全行業(yè)務(wù)持續(xù)健康發(fā)展
C.保證建設(shè)銀行經(jīng)營管理符合國家法律法規(guī)、監(jiān)管要求及建設(shè)銀行內(nèi)部規(guī)章制度要求
D.保證建設(shè)銀行資本安全
E.提升建設(shè)銀行經(jīng)營有效性和效益性,增強(qiáng)核心競爭力,促進(jìn)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)
A.中國人民銀行(分支機(jī)構(gòu))
B.審計署(特派辦、廳、局)
C.銀監(jiān)會(派出機(jī)構(gòu))
D.證監(jiān)會(派出機(jī)構(gòu))
E.保監(jiān)會(派出機(jī)構(gòu))
A.主動識別并收集關(guān)聯(lián)方(含視同關(guān)聯(lián)方管理的客戶)信息,關(guān)注關(guān)聯(lián)方信息的更新,協(xié)助完成關(guān)聯(lián)方的申報和維護(hù)工作
B.關(guān)注系統(tǒng)中對交易的預(yù)警提示信息,并按預(yù)警提示信息對交易進(jìn)行相應(yīng)的處置,并將相關(guān)情況上報總行內(nèi)控合規(guī)部
C.對關(guān)聯(lián)交易數(shù)據(jù)進(jìn)行定期檢查
D.配合關(guān)聯(lián)交易管理人員對關(guān)聯(lián)交易數(shù)據(jù)的定期核查工作
A.關(guān)聯(lián)交易系統(tǒng)提供的疑似關(guān)聯(lián)方清單,對相關(guān)信息進(jìn)行人工核實(shí),甄別并收集建設(shè)銀行關(guān)聯(lián)方(含視同關(guān)聯(lián)方管理的客戶)信息
B.關(guān)聯(lián)交易系統(tǒng)提供的疑似關(guān)聯(lián)方清單,對相關(guān)信息進(jìn)行人工核實(shí),甄別并收集建設(shè)銀行關(guān)聯(lián)方(不含視同關(guān)聯(lián)方管理的客戶)信息
C.多種方式在疑似關(guān)聯(lián)方清單的基礎(chǔ)上,自主收集疑似關(guān)聯(lián)方信息,甄別并收集建設(shè)銀行關(guān)聯(lián)方(含視同關(guān)聯(lián)方管理的客戶)信息
D.多種方式在疑似關(guān)聯(lián)方清單的基礎(chǔ)上,自主收集疑似關(guān)聯(lián)方信息,甄別并收集建設(shè)銀行關(guān)聯(lián)方(不含視同關(guān)聯(lián)方管理的客戶)信息
最新試題
中國建設(shè)銀行禹道通達(dá)產(chǎn)品與他同類系統(tǒng)推廣相比具有以下優(yōu)勢()。
各級機(jī)構(gòu)要根據(jù)監(jiān)管要求對服務(wù)點(diǎn)進(jìn)行巡檢,每季進(jìn)行一次遠(yuǎn)程巡檢,()至少一次現(xiàn)場巡檢。
賬單自助服務(wù)系統(tǒng)出具的回單通過何種方式驗證真假?()
業(yè)主登錄客戶端選擇需要辦理的業(yè)務(wù)類型后,可通過()種方式辦理業(yè)務(wù)。
遠(yuǎn)期匯票(Time Bill/Usance Bill)是指在一定期限或特定日期付款的匯票,可以分為()。
客戶自助申請開通服務(wù)點(diǎn),需上傳服務(wù)點(diǎn)哪些資料?()
對于現(xiàn)場巡檢、遠(yuǎn)程巡檢和交易監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)的服務(wù)點(diǎn)違規(guī)行為,應(yīng)在責(zé)令及時整改。同時,根據(jù)情節(jié)輕重,可以采?。ǎ┐胧?/p>
裕農(nóng)通后臺管理人員查看服務(wù)點(diǎn)可疑風(fēng)險交易,加強(qiáng)日常風(fēng)險管理,主要包括()。
裕農(nóng)通可以辦理()。
客戶經(jīng)理可在“裕農(nóng)通”模塊的()功能中查看名下服務(wù)點(diǎn)巡檢響應(yīng)情況,并通知未響應(yīng)服務(wù)點(diǎn)按時完成巡檢任務(wù)。