A.投資類
B.融資類
C.咨詢類
D.服務(wù)類
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A.按照整改要求,對(duì)審計(jì)監(jiān)管檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題進(jìn)行梳理、分析,制定整改計(jì)劃,采取整改措施,按時(shí)完成整改,匯總本-單位整改結(jié)果,報(bào)送整改報(bào)告
B.分析、落實(shí)和檢查本-單位整改工作情況,持續(xù)改進(jìn)相關(guān)制度、流程、系統(tǒng),不斷提升內(nèi)控合規(guī)管理水平
C.梳理、分析和通報(bào)本條線審計(jì)監(jiān)管檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題情況,提出整改要求,指導(dǎo)和督促本條線按時(shí)完成整改,撰寫(xiě)條線整改報(bào)告
D.分析、跟進(jìn)和檢查本條線整改工作情況,應(yīng)及時(shí)研究處理分支行上報(bào)的制度、流程、系統(tǒng)問(wèn)題并持續(xù)改進(jìn),不斷提升本條線內(nèi)控合規(guī)管理水平
E.負(fù)責(zé)落實(shí)管理層交辦的其他整改工作
A.進(jìn)一步規(guī)范員工操作行為,提高員工依法合規(guī)執(zhí)業(yè)的自覺(jué)性和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí),有效提高制度執(zhí)行力
B.充分利用內(nèi)外部審計(jì)檢查成果,積極化解風(fēng)險(xiǎn),有效降低損失,完善內(nèi)部控制,保障全行業(yè)務(wù)持續(xù)健康發(fā)展
C.保證建設(shè)銀行經(jīng)營(yíng)管理符合國(guó)家法律法規(guī)、監(jiān)管要求及建設(shè)銀行內(nèi)部規(guī)章制度要求
D.保證建設(shè)銀行資本安全
E.提升建設(shè)銀行經(jīng)營(yíng)有效性和效益性,增強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)力,促進(jìn)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)
A.中國(guó)人民銀行(分支機(jī)構(gòu))
B.審計(jì)署(特派辦、廳、局)
C.銀監(jiān)會(huì)(派出機(jī)構(gòu))
D.證監(jiān)會(huì)(派出機(jī)構(gòu))
E.保監(jiān)會(huì)(派出機(jī)構(gòu))
A.主動(dòng)識(shí)別并收集關(guān)聯(lián)方(含視同關(guān)聯(lián)方管理的客戶)信息,關(guān)注關(guān)聯(lián)方信息的更新,協(xié)助完成關(guān)聯(lián)方的申報(bào)和維護(hù)工作
B.關(guān)注系統(tǒng)中對(duì)交易的預(yù)警提示信息,并按預(yù)警提示信息對(duì)交易進(jìn)行相應(yīng)的處置,并將相關(guān)情況上報(bào)總行內(nèi)控合規(guī)部
C.對(duì)關(guān)聯(lián)交易數(shù)據(jù)進(jìn)行定期檢查
D.配合關(guān)聯(lián)交易管理人員對(duì)關(guān)聯(lián)交易數(shù)據(jù)的定期核查工作
A.關(guān)聯(lián)交易系統(tǒng)提供的疑似關(guān)聯(lián)方清單,對(duì)相關(guān)信息進(jìn)行人工核實(shí),甄別并收集建設(shè)銀行關(guān)聯(lián)方(含視同關(guān)聯(lián)方管理的客戶)信息
B.關(guān)聯(lián)交易系統(tǒng)提供的疑似關(guān)聯(lián)方清單,對(duì)相關(guān)信息進(jìn)行人工核實(shí),甄別并收集建設(shè)銀行關(guān)聯(lián)方(不含視同關(guān)聯(lián)方管理的客戶)信息
C.多種方式在疑似關(guān)聯(lián)方清單的基礎(chǔ)上,自主收集疑似關(guān)聯(lián)方信息,甄別并收集建設(shè)銀行關(guān)聯(lián)方(含視同關(guān)聯(lián)方管理的客戶)信息
D.多種方式在疑似關(guān)聯(lián)方清單的基礎(chǔ)上,自主收集疑似關(guān)聯(lián)方信息,甄別并收集建設(shè)銀行關(guān)聯(lián)方(不含視同關(guān)聯(lián)方管理的客戶)信息
A.客戶由他人代理辦理業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)同時(shí)對(duì)代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進(jìn)行核對(duì)并登記
B.與客戶建立信托等業(yè)務(wù)關(guān)系,合同的受益人不是客戶本人的,還應(yīng)當(dāng)對(duì)受益人的身份證件或者其他身份證明文件進(jìn)行核對(duì)并登記
C.不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或者與其進(jìn)行交易,不得為客戶開(kāi)立匿名賬戶或者假名賬戶
D.委托第三方識(shí)別客戶身份的,應(yīng)當(dāng)確保第三方已經(jīng)采取符合要求的客戶身份識(shí)別措施
E.第三方未采取符合要求的客戶身份識(shí)別措施的,由受托方承擔(dān)未履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的責(zé)任
A.《中華人民共和國(guó)刑法》
B.《中華人民共和國(guó)反洗錢法》
C.《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》
D.《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》《金融機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》
E.《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》
A.應(yīng)當(dāng)學(xué)法、懂法、守法,保守國(guó)家秘密和商業(yè)秘密,尊重和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán),自覺(jué)維護(hù)國(guó)家利益和金融安全。應(yīng)當(dāng)依法、客觀、真實(shí)反映銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)信息
B.應(yīng)當(dāng)具備崗位任職資格或能力,熟練掌握業(yè)務(wù)技能,自覺(jué)遵守行業(yè)自律制度和本-單位規(guī)章制度,合規(guī)操作;對(duì)已發(fā)生的違法違規(guī)行為或尚未發(fā)生但存在潛在風(fēng)險(xiǎn)隱患的行為,應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)報(bào)告制度規(guī)定,及時(shí)報(bào)告
C.應(yīng)當(dāng)遵循公平競(jìng)爭(zhēng)、客戶自愿原則,不得從事違規(guī)攬存、低價(jià)傾銷、貶低同業(yè)、虛假宣傳等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為
D.應(yīng)當(dāng)尊重客戶,了解客戶需求,依法保護(hù)客戶權(quán)益和客戶信息
E.應(yīng)當(dāng)關(guān)愛(ài)社會(huì),積極參與公益活動(dòng),履行社會(huì)責(zé)任,發(fā)揚(yáng)勤儉節(jié)約的優(yōu)良傳統(tǒng),珍惜資源,抵制鋪張浪費(fèi)
A.建設(shè)銀行信貸人員應(yīng)遵守的職業(yè)操守
B.建設(shè)銀行信貸人員應(yīng)遵守的保密規(guī)定
C.授信業(yè)務(wù)禁止性規(guī)定
D.盡職免責(zé)標(biāo)準(zhǔn)
A.不讓制度在我手中變樣
B.不讓紀(jì)律在我手中松弛
C.不讓差錯(cuò)在我手中發(fā)生
D.不讓工作在我手中延誤
最新試題
托收項(xiàng)下銀行費(fèi)用的收取方式包括哪幾種可能?()
裕農(nóng)通業(yè)主裕米等級(jí)分為()。
賬單自助系統(tǒng)默認(rèn)扣費(fèi)日分別為每月的()日。
能查詢和歸集他行資金的結(jié)算產(chǎn)品是()。
賬單自助服務(wù)系統(tǒng)上線設(shè)備安裝所需密鑰由()生成。
中國(guó)建設(shè)銀行禹道通達(dá)產(chǎn)品與他同類系統(tǒng)推廣相比具有以下優(yōu)勢(shì)()。
對(duì)于現(xiàn)場(chǎng)巡檢、遠(yuǎn)程巡檢和交易監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)的服務(wù)點(diǎn)違規(guī)行為,應(yīng)在責(zé)令及時(shí)整改。同時(shí),根據(jù)情節(jié)輕重,可以采?。ǎ┐胧?。
信用證為單到開(kāi)證行(中國(guó)建設(shè)銀行)償付,下列哪段語(yǔ)句表示此種償付方式?()
遠(yuǎn)期匯票(Time Bill/Usance Bill)是指在一定期限或特定日期付款的匯票,可以分為()。
巡檢內(nèi)容包括但不限于()。