A.中國人民銀行(分支機(jī)構(gòu))
B.審計署(特派辦、廳、局)
C.銀監(jiān)會(派出機(jī)構(gòu))
D.證監(jiān)會(派出機(jī)構(gòu))
E.保監(jiān)會(派出機(jī)構(gòu))
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.主動識別并收集關(guān)聯(lián)方(含視同關(guān)聯(lián)方管理的客戶)信息,關(guān)注關(guān)聯(lián)方信息的更新,協(xié)助完成關(guān)聯(lián)方的申報和維護(hù)工作
B.關(guān)注系統(tǒng)中對交易的預(yù)警提示信息,并按預(yù)警提示信息對交易進(jìn)行相應(yīng)的處置,并將相關(guān)情況上報總行內(nèi)控合規(guī)部
C.對關(guān)聯(lián)交易數(shù)據(jù)進(jìn)行定期檢查
D.配合關(guān)聯(lián)交易管理人員對關(guān)聯(lián)交易數(shù)據(jù)的定期核查工作
A.關(guān)聯(lián)交易系統(tǒng)提供的疑似關(guān)聯(lián)方清單,對相關(guān)信息進(jìn)行人工核實,甄別并收集建設(shè)銀行關(guān)聯(lián)方(含視同關(guān)聯(lián)方管理的客戶)信息
B.關(guān)聯(lián)交易系統(tǒng)提供的疑似關(guān)聯(lián)方清單,對相關(guān)信息進(jìn)行人工核實,甄別并收集建設(shè)銀行關(guān)聯(lián)方(不含視同關(guān)聯(lián)方管理的客戶)信息
C.多種方式在疑似關(guān)聯(lián)方清單的基礎(chǔ)上,自主收集疑似關(guān)聯(lián)方信息,甄別并收集建設(shè)銀行關(guān)聯(lián)方(含視同關(guān)聯(lián)方管理的客戶)信息
D.多種方式在疑似關(guān)聯(lián)方清單的基礎(chǔ)上,自主收集疑似關(guān)聯(lián)方信息,甄別并收集建設(shè)銀行關(guān)聯(lián)方(不含視同關(guān)聯(lián)方管理的客戶)信息
A.客戶由他人代理辦理業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)同時對代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進(jìn)行核對并登記
B.與客戶建立信托等業(yè)務(wù)關(guān)系,合同的受益人不是客戶本人的,還應(yīng)當(dāng)對受益人的身份證件或者其他身份證明文件進(jìn)行核對并登記
C.不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或者與其進(jìn)行交易,不得為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶
D.委托第三方識別客戶身份的,應(yīng)當(dāng)確保第三方已經(jīng)采取符合要求的客戶身份識別措施
E.第三方未采取符合要求的客戶身份識別措施的,由受托方承擔(dān)未履行客戶身份識別義務(wù)的責(zé)任
A.《中華人民共和國刑法》
B.《中華人民共和國反洗錢法》
C.《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》
D.《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》《金融機(jī)構(gòu)報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》
E.《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》
A.應(yīng)當(dāng)學(xué)法、懂法、守法,保守國家秘密和商業(yè)秘密,尊重和保護(hù)知識產(chǎn)權(quán),自覺維護(hù)國家利益和金融安全。應(yīng)當(dāng)依法、客觀、真實反映銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)信息
B.應(yīng)當(dāng)具備崗位任職資格或能力,熟練掌握業(yè)務(wù)技能,自覺遵守行業(yè)自律制度和本-單位規(guī)章制度,合規(guī)操作;對已發(fā)生的違法違規(guī)行為或尚未發(fā)生但存在潛在風(fēng)險隱患的行為,應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)報告制度規(guī)定,及時報告
C.應(yīng)當(dāng)遵循公平競爭、客戶自愿原則,不得從事違規(guī)攬存、低價傾銷、貶低同業(yè)、虛假宣傳等不正當(dāng)競爭行為
D.應(yīng)當(dāng)尊重客戶,了解客戶需求,依法保護(hù)客戶權(quán)益和客戶信息
E.應(yīng)當(dāng)關(guān)愛社會,積極參與公益活動,履行社會責(zé)任,發(fā)揚(yáng)勤儉節(jié)約的優(yōu)良傳統(tǒng),珍惜資源,抵制鋪張浪費(fèi)
A.建設(shè)銀行信貸人員應(yīng)遵守的職業(yè)操守
B.建設(shè)銀行信貸人員應(yīng)遵守的保密規(guī)定
C.授信業(yè)務(wù)禁止性規(guī)定
D.盡職免責(zé)標(biāo)準(zhǔn)
A.不讓制度在我手中變樣
B.不讓紀(jì)律在我手中松弛
C.不讓差錯在我手中發(fā)生
D.不讓工作在我手中延誤
A.保證建設(shè)銀行經(jīng)營管理符合國家法律法規(guī)、監(jiān)管要求及建設(shè)銀行內(nèi)部規(guī)章制度要求
B.保證資本安全
C.保證財務(wù)報告及相關(guān)信息真實完整
D.提升經(jīng)營有效性和效率,增強(qiáng)核心競爭力,促進(jìn)發(fā)展戰(zhàn)略的實現(xiàn)
A.債券投資
B.貨幣市場業(yè)務(wù)
C.貴金屬業(yè)務(wù)
D.衍生品交易
A.福利計劃咨詢
B.賬戶信息管理
C.計劃資金管理
D.資金保值增值
最新試題
遠(yuǎn)期匯票(Time Bill/Usance Bill)是指在一定期限或特定日期付款的匯票,可以分為()。
系統(tǒng)設(shè)定未補(bǔ)錄回單的預(yù)警天數(shù)為(),系統(tǒng)自動剔除節(jié)假日。
禹道通達(dá)上線基礎(chǔ)條件:()
關(guān)于信用證拒付,下列說法正確的是()。
托收項下銀行費(fèi)用的收取方式包括哪幾種可能?()
關(guān)于信用證通知行的義務(wù),下列哪些說法是正確的?()
開立信用證時一般涉及哪些代理行的選擇?()
中國建設(shè)銀行禹道通達(dá)產(chǎn)品與他同類系統(tǒng)推廣相比具有以下優(yōu)勢()。
業(yè)主登錄客戶端選擇需要辦理的業(yè)務(wù)類型后,可通過()種方式辦理業(yè)務(wù)。
裕農(nóng)通業(yè)主裕米等級分為()。