A.客戶由他人代理辦理業(yè)務(wù)的,應(yīng)當同時對代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進行核對并登記
B.與客戶建立信托等業(yè)務(wù)關(guān)系,合同的受益人不是客戶本人的,還應(yīng)當對受益人的身份證件或者其他身份證明文件進行核對并登記
C.不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或者與其進行交易,不得為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶
D.委托第三方識別客戶身份的,應(yīng)當確保第三方已經(jīng)采取符合要求的客戶身份識別措施
E.第三方未采取符合要求的客戶身份識別措施的,由受托方承擔未履行客戶身份識別義務(wù)的責任
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A.《中華人民共和國刑法》
B.《中華人民共和國反洗錢法》
C.《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》
D.《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》《金融機構(gòu)報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》
E.《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》
A.應(yīng)當學(xué)法、懂法、守法,保守國家秘密和商業(yè)秘密,尊重和保護知識產(chǎn)權(quán),自覺維護國家利益和金融安全。應(yīng)當依法、客觀、真實反映銀行業(yè)金融機構(gòu)業(yè)務(wù)信息
B.應(yīng)當具備崗位任職資格或能力,熟練掌握業(yè)務(wù)技能,自覺遵守行業(yè)自律制度和本-單位規(guī)章制度,合規(guī)操作;對已發(fā)生的違法違規(guī)行為或尚未發(fā)生但存在潛在風險隱患的行為,應(yīng)當按照相關(guān)報告制度規(guī)定,及時報告
C.應(yīng)當遵循公平競爭、客戶自愿原則,不得從事違規(guī)攬存、低價傾銷、貶低同業(yè)、虛假宣傳等不正當競爭行為
D.應(yīng)當尊重客戶,了解客戶需求,依法保護客戶權(quán)益和客戶信息
E.應(yīng)當關(guān)愛社會,積極參與公益活動,履行社會責任,發(fā)揚勤儉節(jié)約的優(yōu)良傳統(tǒng),珍惜資源,抵制鋪張浪費
A.建設(shè)銀行信貸人員應(yīng)遵守的職業(yè)操守
B.建設(shè)銀行信貸人員應(yīng)遵守的保密規(guī)定
C.授信業(yè)務(wù)禁止性規(guī)定
D.盡職免責標準
A.不讓制度在我手中變樣
B.不讓紀律在我手中松弛
C.不讓差錯在我手中發(fā)生
D.不讓工作在我手中延誤
A.保證建設(shè)銀行經(jīng)營管理符合國家法律法規(guī)、監(jiān)管要求及建設(shè)銀行內(nèi)部規(guī)章制度要求
B.保證資本安全
C.保證財務(wù)報告及相關(guān)信息真實完整
D.提升經(jīng)營有效性和效率,增強核心競爭力,促進發(fā)展戰(zhàn)略的實現(xiàn)
A.債券投資
B.貨幣市場業(yè)務(wù)
C.貴金屬業(yè)務(wù)
D.衍生品交易
A.福利計劃咨詢
B.賬戶信息管理
C.計劃資金管理
D.資金保值增值
A.綜合化
B.集約化
C.網(wǎng)絡(luò)化
D.智能化
A.客戶具有系統(tǒng)性特點,業(yè)務(wù)輻射能力強
B.客戶資金集約化程度高,業(yè)務(wù)拓展效率高
C.資源量大,綜合回報能力強
D.業(yè)務(wù)風險較高
E.客戶穩(wěn)定性好
A.業(yè)務(wù)風險較高
B.多元化服務(wù)程度高
C.管理要求較高
D.綜合效益顯著
最新試題
關(guān)于信用證通知行的義務(wù),下列哪些說法是正確的?()
業(yè)主需在()內(nèi)響應(yīng)巡檢,逾期則該服務(wù)點被記錄為“巡檢不通過”。
在托收業(yè)務(wù)中,如果提交匯票,其DRAWEE應(yīng)為()。
賬單自助服務(wù)系統(tǒng)出具的回單通過何種方式驗證真假?()
開立信用證時一般涉及哪些代理行的選擇?()
裕農(nóng)通服務(wù)點選擇范圍除農(nóng)村地區(qū)外,()地區(qū),在符合當?shù)厝嗣胥y行要求及本實施細則相關(guān)規(guī)定情況下,也可拓展服務(wù)點。
申請人原則上應(yīng)在開戶機構(gòu)申請辦理資金證明業(yè)務(wù)。經(jīng)一級分行同意,申請人可在()內(nèi)跨機構(gòu)申請資金證明業(yè)務(wù)。
在跟單托收業(yè)務(wù)中,代收行和托收行按照托收指令辦理相關(guān)業(yè)務(wù)手續(xù)后,對是否收回貨款還承擔責任嗎?()
賬單系統(tǒng)簽約客戶使用卡介質(zhì)模式為()。
系統(tǒng)設(shè)定未補錄回單的預(yù)警天數(shù)為(),系統(tǒng)自動剔除節(jié)假日。