A.主動(dòng)識(shí)別并收集關(guān)聯(lián)方（含視同關(guān)聯(lián)方管理的客戶）信息，關(guān)注關(guān)聯(lián)方信息的更新，協(xié)助完成關(guān)聯(lián)方的申報(bào)和維護(hù)工作
B.關(guān)注系統(tǒng)中對(duì)交易的預(yù)警提示信息，并按預(yù)警提示信息對(duì)交易進(jìn)行相應(yīng)的處置，并將相關(guān)情況上報(bào)總行內(nèi)控合規(guī)部
C.對(duì)關(guān)聯(lián)交易數(shù)據(jù)進(jìn)行定期檢查
D.配合關(guān)聯(lián)交易管理人員對(duì)關(guān)聯(lián)交易數(shù)據(jù)的定期核查工作
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A.關(guān)聯(lián)交易系統(tǒng)提供的疑似關(guān)聯(lián)方清單，對(duì)相關(guān)信息進(jìn)行人工核實(shí)，甄別并收集建設(shè)銀行關(guān)聯(lián)方（含視同關(guān)聯(lián)方管理的客戶）信息
B.關(guān)聯(lián)交易系統(tǒng)提供的疑似關(guān)聯(lián)方清單，對(duì)相關(guān)信息進(jìn)行人工核實(shí)，甄別并收集建設(shè)銀行關(guān)聯(lián)方（不含視同關(guān)聯(lián)方管理的客戶）信息
C.多種方式在疑似關(guān)聯(lián)方清單的基礎(chǔ)上，自主收集疑似關(guān)聯(lián)方信息，甄別并收集建設(shè)銀行關(guān)聯(lián)方（含視同關(guān)聯(lián)方管理的客戶）信息
D.多種方式在疑似關(guān)聯(lián)方清單的基礎(chǔ)上，自主收集疑似關(guān)聯(lián)方信息，甄別并收集建設(shè)銀行關(guān)聯(lián)方（不含視同關(guān)聯(lián)方管理的客戶）信息
A.客戶由他人代理辦理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)對(duì)代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進(jìn)行核對(duì)并登記
B.與客戶建立信托等業(yè)務(wù)關(guān)系，合同的受益人不是客戶本人的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)受益人的身份證件或者其他身份證明文件進(jìn)行核對(duì)并登記
C.不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或者與其進(jìn)行交易，不得為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶
D.委托第三方識(shí)別客戶身份的，應(yīng)當(dāng)確保第三方已經(jīng)采取符合要求的客戶身份識(shí)別措施
E.第三方未采取符合要求的客戶身份識(shí)別措施的，由受托方承擔(dān)未履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的責(zé)任
A.《中華人民共和國(guó)刑法》
B.《中華人民共和國(guó)反洗錢法》
C.《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》
D.《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》《金融機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》
E.《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》
A.應(yīng)當(dāng)學(xué)法、懂法、守法，保守國(guó)家秘密和商業(yè)秘密，尊重和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，自覺維護(hù)國(guó)家利益和金融安全。應(yīng)當(dāng)依法、客觀、真實(shí)反映銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)信息
B.應(yīng)當(dāng)具備崗位任職資格或能力，熟練掌握業(yè)務(wù)技能，自覺遵守行業(yè)自律制度和本-單位規(guī)章制度，合規(guī)操作；對(duì)已發(fā)生的違法違規(guī)行為或尚未發(fā)生但存在潛在風(fēng)險(xiǎn)隱患的行為，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)報(bào)告制度規(guī)定，及時(shí)報(bào)告
C.應(yīng)當(dāng)遵循公平競(jìng)爭(zhēng)、客戶自愿原則，不得從事違規(guī)攬存、低價(jià)傾銷、貶低同業(yè)、虛假宣傳等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為
D.應(yīng)當(dāng)尊重客戶，了解客戶需求，依法保護(hù)客戶權(quán)益和客戶信息
E.應(yīng)當(dāng)關(guān)愛社會(huì)，積極參與公益活動(dòng)，履行社會(huì)責(zé)任，發(fā)揚(yáng)勤儉節(jié)約的優(yōu)良傳統(tǒng)，珍惜資源，抵制鋪張浪費(fèi)
A.建設(shè)銀行信貸人員應(yīng)遵守的職業(yè)操守
B.建設(shè)銀行信貸人員應(yīng)遵守的保密規(guī)定
C.授信業(yè)務(wù)禁止性規(guī)定
D.盡職免責(zé)標(biāo)準(zhǔn)
A.不讓制度在我手中變樣
B.不讓紀(jì)律在我手中松弛
C.不讓差錯(cuò)在我手中發(fā)生
D.不讓工作在我手中延誤
A.保證建設(shè)銀行經(jīng)營(yíng)管理符合國(guó)家法律法規(guī)、監(jiān)管要求及建設(shè)銀行內(nèi)部規(guī)章制度要求
B.保證資本安全
C.保證財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息真實(shí)完整
D.提升經(jīng)營(yíng)有效性和效率，增強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)
A.債券投資
B.貨幣市場(chǎng)業(yè)務(wù)
C.貴金屬業(yè)務(wù)
D.衍生品交易
A.福利計(jì)劃咨詢
B.賬戶信息管理
C.計(jì)劃資金管理
D.資金保值增值
A.綜合化
B.集約化
C.網(wǎng)絡(luò)化
D.智能化
最新試題
賬單自助系統(tǒng)默認(rèn)扣費(fèi)日分別為每月的（）日。
在托收業(yè)務(wù)中，如果提交匯票，其DRAWEE應(yīng)為（）。
賬單自助服務(wù)系統(tǒng)出具的回單通過(guò)何種方式驗(yàn)證真假？（）
對(duì)于現(xiàn)場(chǎng)巡檢、遠(yuǎn)程巡檢和交易監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)的服務(wù)點(diǎn)違規(guī)行為，應(yīng)在責(zé)令及時(shí)整改。同時(shí)，根據(jù)情節(jié)輕重，可以采?。ǎ┐胧?。
客戶經(jīng)理可在“裕農(nóng)通”模塊的（）功能中查看名下服務(wù)點(diǎn)巡檢響應(yīng)情況，并通知未響應(yīng)服務(wù)點(diǎn)按時(shí)完成巡檢任務(wù)。
在跟單托收業(yè)務(wù)中，代收行和托收行按照托收指令辦理相關(guān)業(yè)務(wù)手續(xù)后，對(duì)是否收回貨款還承擔(dān)責(zé)任嗎？（）
賬單自助服務(wù)系統(tǒng)上線設(shè)備安裝所需密鑰由（）生成。
巡檢內(nèi)容包括但不限于（）。
系統(tǒng)設(shè)定未補(bǔ)錄回單的預(yù)警天數(shù)為（），系統(tǒng)自動(dòng)剔除節(jié)假日。
開立信用證時(shí)一般涉及哪些代理行的選擇？（）