A.按照整改要求，對(duì)審計(jì)監(jiān)管檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題進(jìn)行梳理、分析，制定整改計(jì)劃，采取整改措施，按時(shí)完成整改，匯總本-單位整改結(jié)果，報(bào)送整改報(bào)告
B.分析、落實(shí)和檢查本-單位整改工作情況，持續(xù)改進(jìn)相關(guān)制度、流程、系統(tǒng)，不斷提升內(nèi)控合規(guī)管理水平
C.梳理、分析和通報(bào)本條線審計(jì)監(jiān)管檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題情況，提出整改要求，指導(dǎo)和督促本條線按時(shí)完成整改，撰寫條線整改報(bào)告
D.分析、跟進(jìn)和檢查本條線整改工作情況，應(yīng)及時(shí)研究處理分支行上報(bào)的制度、流程、系統(tǒng)問(wèn)題并持續(xù)改進(jìn)，不斷提升本條線內(nèi)控合規(guī)管理水平
E.負(fù)責(zé)落實(shí)管理層交辦的其他整改工作
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A.進(jìn)一步規(guī)范員工操作行為，提高員工依法合規(guī)執(zhí)業(yè)的自覺(jué)性和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，有效提高制度執(zhí)行力
B.充分利用內(nèi)外部審計(jì)檢查成果，積極化解風(fēng)險(xiǎn)，有效降低損失，完善內(nèi)部控制，保障全行業(yè)務(wù)持續(xù)健康發(fā)展
C.保證建設(shè)銀行經(jīng)營(yíng)管理符合國(guó)家法律法規(guī)、監(jiān)管要求及建設(shè)銀行內(nèi)部規(guī)章制度要求
D.保證建設(shè)銀行資本安全
E.提升建設(shè)銀行經(jīng)營(yíng)有效性和效益性，增強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)
A.中國(guó)人民銀行（分支機(jī)構(gòu)）
B.審計(jì)署（特派辦、廳、局）
C.銀監(jiān)會(huì)（派出機(jī)構(gòu)）
D.證監(jiān)會(huì)（派出機(jī)構(gòu)）
E.保監(jiān)會(huì)（派出機(jī)構(gòu)）
A.主動(dòng)識(shí)別并收集關(guān)聯(lián)方（含視同關(guān)聯(lián)方管理的客戶）信息，關(guān)注關(guān)聯(lián)方信息的更新，協(xié)助完成關(guān)聯(lián)方的申報(bào)和維護(hù)工作
B.關(guān)注系統(tǒng)中對(duì)交易的預(yù)警提示信息，并按預(yù)警提示信息對(duì)交易進(jìn)行相應(yīng)的處置，并將相關(guān)情況上報(bào)總行內(nèi)控合規(guī)部
C.對(duì)關(guān)聯(lián)交易數(shù)據(jù)進(jìn)行定期檢查
D.配合關(guān)聯(lián)交易管理人員對(duì)關(guān)聯(lián)交易數(shù)據(jù)的定期核查工作
A.關(guān)聯(lián)交易系統(tǒng)提供的疑似關(guān)聯(lián)方清單，對(duì)相關(guān)信息進(jìn)行人工核實(shí)，甄別并收集建設(shè)銀行關(guān)聯(lián)方（含視同關(guān)聯(lián)方管理的客戶）信息
B.關(guān)聯(lián)交易系統(tǒng)提供的疑似關(guān)聯(lián)方清單，對(duì)相關(guān)信息進(jìn)行人工核實(shí)，甄別并收集建設(shè)銀行關(guān)聯(lián)方（不含視同關(guān)聯(lián)方管理的客戶）信息
C.多種方式在疑似關(guān)聯(lián)方清單的基礎(chǔ)上，自主收集疑似關(guān)聯(lián)方信息，甄別并收集建設(shè)銀行關(guān)聯(lián)方（含視同關(guān)聯(lián)方管理的客戶）信息
D.多種方式在疑似關(guān)聯(lián)方清單的基礎(chǔ)上，自主收集疑似關(guān)聯(lián)方信息，甄別并收集建設(shè)銀行關(guān)聯(lián)方（不含視同關(guān)聯(lián)方管理的客戶）信息
A.客戶由他人代理辦理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)對(duì)代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進(jìn)行核對(duì)并登記
B.與客戶建立信托等業(yè)務(wù)關(guān)系，合同的受益人不是客戶本人的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)受益人的身份證件或者其他身份證明文件進(jìn)行核對(duì)并登記
C.不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或者與其進(jìn)行交易，不得為客戶開(kāi)立匿名賬戶或者假名賬戶
D.委托第三方識(shí)別客戶身份的，應(yīng)當(dāng)確保第三方已經(jīng)采取符合要求的客戶身份識(shí)別措施
E.第三方未采取符合要求的客戶身份識(shí)別措施的，由受托方承擔(dān)未履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的責(zé)任
A.《中華人民共和國(guó)刑法》
B.《中華人民共和國(guó)反洗錢法》
C.《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》
D.《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》《金融機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》
E.《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》
A.應(yīng)當(dāng)學(xué)法、懂法、守法，保守國(guó)家秘密和商業(yè)秘密，尊重和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，自覺(jué)維護(hù)國(guó)家利益和金融安全。應(yīng)當(dāng)依法、客觀、真實(shí)反映銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)信息
B.應(yīng)當(dāng)具備崗位任職資格或能力，熟練掌握業(yè)務(wù)技能，自覺(jué)遵守行業(yè)自律制度和本-單位規(guī)章制度，合規(guī)操作；對(duì)已發(fā)生的違法違規(guī)行為或尚未發(fā)生但存在潛在風(fēng)險(xiǎn)隱患的行為，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)報(bào)告制度規(guī)定，及時(shí)報(bào)告
C.應(yīng)當(dāng)遵循公平競(jìng)爭(zhēng)、客戶自愿原則，不得從事違規(guī)攬存、低價(jià)傾銷、貶低同業(yè)、虛假宣傳等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為
D.應(yīng)當(dāng)尊重客戶，了解客戶需求，依法保護(hù)客戶權(quán)益和客戶信息
E.應(yīng)當(dāng)關(guān)愛(ài)社會(huì)，積極參與公益活動(dòng)，履行社會(huì)責(zé)任，發(fā)揚(yáng)勤儉節(jié)約的優(yōu)良傳統(tǒng)，珍惜資源，抵制鋪張浪費(fèi)
A.建設(shè)銀行信貸人員應(yīng)遵守的職業(yè)操守
B.建設(shè)銀行信貸人員應(yīng)遵守的保密規(guī)定
C.授信業(yè)務(wù)禁止性規(guī)定
D.盡職免責(zé)標(biāo)準(zhǔn)
A.不讓制度在我手中變樣
B.不讓紀(jì)律在我手中松弛
C.不讓差錯(cuò)在我手中發(fā)生
D.不讓工作在我手中延誤
A.保證建設(shè)銀行經(jīng)營(yíng)管理符合國(guó)家法律法規(guī)、監(jiān)管要求及建設(shè)銀行內(nèi)部規(guī)章制度要求
B.保證資本安全
C.保證財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息真實(shí)完整
D.提升經(jīng)營(yíng)有效性和效率，增強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)
最新試題
業(yè)主登錄客戶端選擇需要辦理的業(yè)務(wù)類型后，可通過(guò)（）種方式辦理業(yè)務(wù)。
裕農(nóng)通后臺(tái)管理人員查看服務(wù)點(diǎn)可疑風(fēng)險(xiǎn)交易，加強(qiáng)日常風(fēng)險(xiǎn)管理，主要包括（）。
禹道通達(dá)上線基礎(chǔ)條件：（）
下列哪些語(yǔ)句表明信用證為限制議付信用證？（）
業(yè)主需在（）內(nèi)響應(yīng)巡檢，逾期則該服務(wù)點(diǎn)被記錄為“巡檢不通過(guò)”。
賬單自助系統(tǒng)默認(rèn)扣費(fèi)日分別為每月的（）日。
遠(yuǎn)期匯票（Time Bill/Usance Bill）是指在一定期限或特定日期付款的匯票，可以分為（）。
在托收業(yè)務(wù)中，如果提交匯票，其DRAWEE應(yīng)為（）。
裕農(nóng)通業(yè)主裕米等級(jí)分為（）。
中國(guó)建設(shè)銀行禹道通達(dá)產(chǎn)品與他同類系統(tǒng)推廣相比具有以下優(yōu)勢(shì)（）。