A、國(guó)籍
B、證件有效期限
C、職業(yè)
D、客戶(hù)經(jīng)常居住地
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A、中國(guó)人民銀行或其他反洗錢(qián)監(jiān)管部門(mén)反洗錢(qián)現(xiàn)場(chǎng)檢查
B、中國(guó)人民銀行或其他反洗錢(qián)監(jiān)管部門(mén)要求本單位協(xié)助查詢(xún)的涉嫌洗錢(qián)事項(xiàng)
C、各單位發(fā)現(xiàn)明顯涉嫌犯罪、已報(bào)當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)并予以立案的可疑交易事項(xiàng)
D、各單位協(xié)助法院進(jìn)行的賬戶(hù)凍結(jié)
A、恐怖組織、恐怖分子募集、占有、使用資金或其他形式資產(chǎn)
B、協(xié)助將非法財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券的
C、以資金或其他形式財(cái)產(chǎn)協(xié)助恐怖組織、恐怖分子以及恐怖主義、恐怖活動(dòng)犯罪
D、為恐怖組織、恐怖分子占有、使用以及募集資金或其他資產(chǎn)形式財(cái)產(chǎn)
F、為恐怖主義和實(shí)施恐怖活動(dòng)犯罪占有、使用以及募集資金或其他形式財(cái)產(chǎn)
A、“短期內(nèi)相同收付款人之間頻繁發(fā)生資金收付”中“短期”指10個(gè)工作日內(nèi),含10個(gè)工作日。
B、“長(zhǎng)期閑置的賬戶(hù)原因不明地突然啟用”中“長(zhǎng)期”指6個(gè)月以上。
C、“短期內(nèi)相同收付款人之間頻繁發(fā)生資金收付”中“頻繁”指交易行為營(yíng)業(yè)日每天發(fā)生3次以上,或營(yíng)業(yè)日每天發(fā)生持續(xù)3天以上。
D、“當(dāng)日累計(jì)人民幣交易20萬(wàn)元以上的現(xiàn)金支取”中“以上”包括本數(shù)。
A、沒(méi)有正常原因的多頭開(kāi)戶(hù)、銷(xiāo)戶(hù)、且銷(xiāo)戶(hù)前發(fā)生大量資金收付。
B、提前償還貸款,與其財(cái)務(wù)狀況明顯不符的。
C、長(zhǎng)期閑置賬戶(hù)原因不明地突然啟用或平常資金流量小的賬戶(hù)突然有異常資金流入,且短期內(nèi)出現(xiàn)大量資金收付。
D、短期內(nèi)相同收付款人之間頻繁發(fā)生資金收付,且交易金額接近大額交易標(biāo)準(zhǔn)。
A、張某未在上海銀行開(kāi)立賬戶(hù),持現(xiàn)金在柜面辦理現(xiàn)金匯款且交易金額為人民幣1.5萬(wàn)元。
B、李某未在上海銀行開(kāi)立賬戶(hù),持現(xiàn)金在柜面辦理現(xiàn)金匯款且交易金額為人民幣1萬(wàn)元。
C、客戶(hù)在柜面做無(wú)折存業(yè)務(wù),交易金額1000美元。
D、儲(chǔ)蓄通存通兌業(yè)務(wù)
A、分散轉(zhuǎn)入分散轉(zhuǎn)出
B、分散轉(zhuǎn)入集中轉(zhuǎn)出
C、集中轉(zhuǎn)入分散轉(zhuǎn)出
D、集中轉(zhuǎn)入集中轉(zhuǎn)出
A、重點(diǎn)可疑交易報(bào)告匯總表
B、客戶(hù)的相關(guān)交易憑證復(fù)印件
C、客戶(hù)的對(duì)賬情況回執(zhí)
D、客戶(hù)重新識(shí)別的情況
A、賬賬
B、賬證
C、賬款
D、賬實(shí)
A、營(yíng)業(yè)日營(yíng)業(yè)前
B、營(yíng)業(yè)日中午
C、營(yíng)業(yè)日終了
D、臨時(shí)離柜前
A、調(diào)整會(huì)計(jì)部經(jīng)理
B、調(diào)整網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人
C、調(diào)整會(huì)計(jì)主管
D、調(diào)整為純儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)
最新試題
根據(jù)《上海銀行個(gè)人住房貸款授信工作規(guī)程》,房屋共有人中有(),原則上應(yīng)剔除份額,審慎核定貸款成數(shù)。
客戶(hù)身份識(shí)別措施包括但不限于以下方面:()
上海銀行客戶(hù)經(jīng)理進(jìn)行人信用消費(fèi)貸款的受理與調(diào)查時(shí),調(diào)查重點(diǎn)包括貸款申請(qǐng)材料和信息真實(shí)性調(diào)查、借款人“()”、借款人還款能力和借款人資信調(diào)查。
對(duì)于貸后檢查發(fā)現(xiàn)集團(tuán)重大不利變化,應(yīng)及時(shí)采取措施有()。
根據(jù)上海銀行《單位定期存單質(zhì)押授信業(yè)務(wù)管理辦法》,以下哪類(lèi)賬戶(hù)的外匯資金可用于質(zhì)押:()。
并購(gòu)交易中并購(gòu)方的自籌資金比例不得低于()。
放款特例審核的最終簽批人是()。
各單位應(yīng)根據(jù)上海銀行客戶(hù)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)管理要求,定期審核客戶(hù)的身份基本信息有無(wú)變化,客戶(hù)交易金額、交易頻率、交易方式是否與客戶(hù)身份、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)相符。其中,中風(fēng)險(xiǎn)客戶(hù)每()重新審核一次。
經(jīng)營(yíng)單位公司業(yè)務(wù)部授信部(或小企業(yè)金融部)評(píng)審人應(yīng)對(duì)貸款的合法性、合規(guī)性、合理性作全面評(píng)估審查。評(píng)審人應(yīng)依據(jù)調(diào)查人提供的信息或通過(guò)各種渠道間接獲取授信客戶(hù)的信息資料,對(duì)受信人的基本情況、經(jīng)營(yíng)管理狀況、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)狀況、財(cái)務(wù)狀況、授信用途、還款來(lái)源、()等方面進(jìn)行分析,揭示業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn),撰寫(xiě)評(píng)審報(bào)告。
關(guān)于綜合授信業(yè)務(wù)中“額度控制”的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。