A.營業(yè)主管
B.現(xiàn)金柜員
C.會計負(fù)責(zé)人
D.行長
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A.第三人
B.B級(含)柜員以上
C.A級(含)柜員以上
D.營業(yè)主管
A.總行
B.一級分行
C.二級分行
D.支行
A.總行和一級分行兩級
B.一級分行和二級分行兩級
C.總行、一級分行和二級分行三級
D.一級分行、二級分行和支行三級
A.(總行)、(二級分行)、(一級分行)
B.(一級分行)、(二級分行)、(一級分行)
C.(二級分行)、(一級分行)、(總行)
D.(總行)、(一級分行)、(總行)
A.旬
B.月
C.季
D.年
A.1
B.2
C.3
D.4
A.周
B.旬
C.月
D.季
A.普通柜員
B.現(xiàn)金柜員
C.營業(yè)主辦
D.營業(yè)主管
A.月
B.季
C.半年
D.年
A.月
B.季
C.半年
D.年
最新試題
差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、重大項目及相關(guān)制度等事項,應(yīng)執(zhí)行合規(guī)性審查()審查程序。其他事項可以采取事前征詢意見、事中閱提意見或發(fā)文會簽等方式進(jìn)行。
合規(guī)檢查報告應(yīng)以問題為導(dǎo)向,提出改進(jìn)建議。主要包括()。
合規(guī)檢查報告所反映的情況和問題,以及檢查的組織和配合情況應(yīng)作為被檢查機(jī)構(gòu)()考核的參考。
飛行檢查是指根據(jù)()對特定機(jī)構(gòu)進(jìn)行的事先不告知的檢查。
合規(guī)檢查的問題分級,按照違規(guī)行為的嚴(yán)重性劃分為()等風(fēng)險級別。
"根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,下列業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、重大項目需要進(jìn)行合規(guī)性審查的包括()。"
突擊檢查是指根據(jù)()重大工作部署或針對重大突發(fā)事件開展的檢查。
各級行的()是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。
各級機(jī)構(gòu)和部門應(yīng)積極配合合規(guī)檢查,按規(guī)定提供檔案資料,保證提供的有關(guān)檔案資料(),不得拒絕、阻擋和隱瞞。
合規(guī)檢查應(yīng)事先制定檢查計劃,各級行應(yīng)于每年第四季度制定下一年度的合規(guī)檢查計劃,報()審定后實施。