A.各級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人和各級(jí)行本部部門負(fù)責(zé)人
B.各序列、各職級(jí)專業(yè)技術(shù)崗位職務(wù)人員
C.各級(jí)機(jī)構(gòu)的核心人才、后備人才
D.本單位的業(yè)務(wù)骨干
E.各級(jí)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)客戶營(yíng)銷服務(wù)人員

A.分支機(jī)構(gòu)的每個(gè)部門應(yīng)當(dāng)指定一個(gè)專門人員負(fù)責(zé)配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)檢查或外部審計(jì)檢查的事務(wù)。該人員應(yīng)有一定的工作資歷，操守良好，熟悉所在部門業(yè)務(wù)運(yùn)作。
B.在監(jiān)管機(jī)構(gòu)或外部審計(jì)要求提供相關(guān)資料時(shí)，應(yīng)盡可能請(qǐng)其以書面形式向行內(nèi)對(duì)口部門提出要求，再由對(duì)口部門向相關(guān)部門轉(zhuǎn)達(dá)，以避免出現(xiàn)雜亂、重復(fù)或理解偏差
C.業(yè)務(wù)、管理部門對(duì)提供給監(jiān)管機(jī)構(gòu)或外部審計(jì)的資料信息等，最好直接提供。
D.建行員工如個(gè)人回答了監(jiān)管機(jī)構(gòu)或外部審計(jì)提出的問題，事后應(yīng)向本行指定人員或部門領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告回答問題的簡(jiǎn)要情況

A.實(shí)事求是，對(duì)舉報(bào)內(nèi)容負(fù)責(zé)
B.不得捏造、虛構(gòu)事實(shí)
C.不得報(bào)復(fù)、打擊他人
D.可根據(jù)業(yè)務(wù)是否發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)

A.直接上級(jí)或其他上級(jí)部門
B.信訪部門
C.業(yè)務(wù)主管
D.當(dāng)班大堂經(jīng)理
E.合規(guī)部門

A.《公司法》
B.《證券法》
C.《上海證券交易所股票上市規(guī)則》
D.《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》

A.總行部門負(fù)責(zé)人
B.董事
C.一級(jí)分行負(fù)責(zé)人
D.監(jiān)事
E.高級(jí)管理人員

A.有效識(shí)別現(xiàn)實(shí)或潛在的利益沖突，并及時(shí)向有關(guān)方面報(bào)告情況
B.以公開、透明的方式處理相關(guān)的利益沖突，解決問題的過(guò)程和結(jié)果要客觀、公正、透明
C.員工個(gè)人應(yīng)試圖自行解決利益沖突問題
D.未經(jīng)業(yè)務(wù)授權(quán)或法規(guī)允許，不得將某一客戶信息用于為另一個(gè)客戶服務(wù)

A.接受本行或行外單位提供的反洗錢業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)，了解、熟悉本行或本崗位反洗錢工作的相關(guān)要求
B.遵循“了解你的客戶”（KYC.原則，對(duì)不能正確確認(rèn)客戶身份的業(yè)務(wù)，拒絕辦理并向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)或部門報(bào)告
C.對(duì)符合大額、可疑交易識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)和報(bào)告范圍的業(yè)務(wù)，都要自覺履行報(bào)告義務(wù)。報(bào)告之前無(wú)需先行確認(rèn)該項(xiàng)業(yè)務(wù)是否洗錢行為。任何員工無(wú)權(quán)阻礙或干擾其他員工依法履行報(bào)告的職責(zé)
D.建行員工對(duì)上報(bào)的大額或可疑交易業(yè)務(wù)報(bào)告必須嚴(yán)格保密，除法律有明確規(guī)定外，不允許向任何第三方及客戶本人透露

A.建行員工尤其客戶經(jīng)理不得與現(xiàn)實(shí)或潛在的客戶發(fā)生個(gè)人之間的資金往來(lái)
B.建行員工尤其客戶經(jīng)理不得利用員工個(gè)人賬戶為客戶過(guò)渡資金或?yàn)榭蛻籼崛‖F(xiàn)金等給予便利
C.建行員工尤其客戶經(jīng)理不得與客戶之間相互融通資金，不得私下受授非法利益
D.在建行內(nèi)部，客戶信息可以給不相關(guān)的部門或分支機(jī)構(gòu)

A.誠(chéng)信
B.正直
C.守法
D.合規(guī)