多項選擇題建行員工必須遵守國家《反洗錢法》等相關法規(guī)和人民銀行、建行關于反洗錢的各項規(guī)定，下列事項中哪些是建行員工必須自覺遵守的？（）

A.接受本行或行外單位提供的反洗錢業(yè)務知識培訓，了解、熟悉本行或本崗位反洗錢工作的相關要求
B.遵循“了解你的客戶”（KYC.原則，對不能正確確認客戶身份的業(yè)務，拒絕辦理并向有關領導或部門報告
C.對符合大額、可疑交易識別標準和報告范圍的業(yè)務，都要自覺履行報告義務。報告之前無需先行確認該項業(yè)務是否洗錢行為。任何員工無權阻礙或干擾其他員工依法履行報告的職責
D.建行員工對上報的大額或可疑交易業(yè)務報告必須嚴格保密，除法律有明確規(guī)定外，不允許向任何第三方及客戶本人透露


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1.多項選擇題建行員工與客戶之間不得發(fā)生非業(yè)務、服務交易事項的資金往來，下面內容中哪些屬于以上范疇？（）

A.建行員工尤其客戶經理不得與現(xiàn)實或潛在的客戶發(fā)生個人之間的資金往來
B.建行員工尤其客戶經理不得利用員工個人賬戶為客戶過渡資金或為客戶提取現(xiàn)金等給予便利
C.建行員工尤其客戶經理不得與客戶之間相互融通資金，不得私下受授非法利益
D.在建行內部，客戶信息可以給不相關的部門或分支機構

3.多項選擇題《中國建設銀行股份有限公司員工合規(guī)手冊》依循的法律法規(guī)包括但不限于以下內容法律法規(guī)是什么？（）。

A.《中國人民銀行法》
B.《商業(yè)銀行法》
C.《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》
D.《證券法》
E.《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》

4.多項選擇題員工不得利用本人或本人控制的賬戶（）。

A.過渡客戶資金
B.套取現(xiàn)金
C.虛增存款
D.調劑庫存

5.多項選擇題員工不得代客保管的重要物品，包括（）。

A.代客保管身份證明
B.代客保管銀行卡
C.代客保管印章
D.代客保管結算憑證

6.多項選擇題員工不得違規(guī)代客辦理業(yè)務，包括（）。

A.代客戶辦理開立變更賬戶
B.代客戶更換印鑒
C.代客戶電子銀行簽約
D.代客戶辦理對賬業(yè)務

8.多項選擇題客戶咨詢、辦理業(yè)務，員工應當（）。

A.誠懇熱情
B.尊重客戶
C.文明禮貌
D.積極主動

9.多項選擇題員工應當以（）的職業(yè)準則從事業(yè)務，不斷提高服務質量。

A.與同業(yè)公平競爭
B.客戶至上
C.以我為主
D.竭誠服務