A.接受本行或行外單位提供的反洗錢業(yè)務知識培訓,了解、熟悉本行或本崗位反洗錢工作的相關要求
B.遵循“了解你的客戶”(KYC.原則,對不能正確確認客戶身份的業(yè)務,拒絕辦理并向有關領導或部門報告
C.對符合大額、可疑交易識別標準和報告范圍的業(yè)務,都要自覺履行報告義務。報告之前無需先行確認該項業(yè)務是否洗錢行為。任何員工無權阻礙或干擾其他員工依法履行報告的職責
D.建行員工對上報的大額或可疑交易業(yè)務報告必須嚴格保密,除法律有明確規(guī)定外,不允許向任何第三方及客戶本人透露
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A.建行員工尤其客戶經理不得與現(xiàn)實或潛在的客戶發(fā)生個人之間的資金往來
B.建行員工尤其客戶經理不得利用員工個人賬戶為客戶過渡資金或為客戶提取現(xiàn)金等給予便利
C.建行員工尤其客戶經理不得與客戶之間相互融通資金,不得私下受授非法利益
D.在建行內部,客戶信息可以給不相關的部門或分支機構
A.誠信
B.正直
C.守法
D.合規(guī)
A.《中國人民銀行法》
B.《商業(yè)銀行法》
C.《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》
D.《證券法》
E.《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》
A.過渡客戶資金
B.套取現(xiàn)金
C.虛增存款
D.調劑庫存
A.代客保管身份證明
B.代客保管銀行卡
C.代客保管印章
D.代客保管結算憑證
A.代客戶辦理開立變更賬戶
B.代客戶更換印鑒
C.代客戶電子銀行簽約
D.代客戶辦理對賬業(yè)務
A.清楚
B.真實
C.可靠
D.必要
A.誠懇熱情
B.尊重客戶
C.文明禮貌
D.積極主動
A.與同業(yè)公平競爭
B.客戶至上
C.以我為主
D.竭誠服務
A.不接受
B.效仿
C.接受
D.不效仿
最新試題
對于合規(guī)檢查工作,各級行合規(guī)部門應加強與審計部門的聯(lián)系,()有關信息。
各級行的()部門是合規(guī)檢查的組織實施部門,負責落實上級行的合規(guī)檢查任務,組織推動建設銀行的合規(guī)檢查工作
有整改事項的業(yè)務管理部門,為整改責任部門,主要職責有()。
對在規(guī)定時限內未對合規(guī)檢查的問題整改的,應進行()。
合規(guī)檢查程序包括()。
各級行應注重合規(guī)檢查人員隊伍建設,建立不同業(yè)務領域的()。
合規(guī)檢查應遵循以下()基本原則。
根據(jù)《中國建設銀行違規(guī)整改管理辦法》,應建立整改責任制,逐級落實責任。()、()為建設銀行(部門)整改工作的第一責任人,應定期聽取整改工作情況的匯報,研究整改措施,落實整改要求。
對于()的合規(guī)檢查人員,應給予表彰獎勵。
各級行的()是建設銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。