A.《中國人民銀行法》
B.《商業(yè)銀行法》
C.《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》
D.《證券法》
E.《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》
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D.代客保管結(jié)算憑證
A.代客戶辦理開立變更賬戶
B.代客戶更換印鑒
C.代客戶電子銀行簽約
D.代客戶辦理對賬業(yè)務(wù)
A.清楚
B.真實
C.可靠
D.必要
A.誠懇熱情
B.尊重客戶
C.文明禮貌
D.積極主動
A.與同業(yè)公平競爭
B.客戶至上
C.以我為主
D.竭誠服務(wù)
A.不接受
B.效仿
C.接受
D.不效仿
A.現(xiàn)金
B.有價證券
C.贊助
D.娛樂
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A.配偶
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C.親友
D.同學
A.貸款審批
B.資產(chǎn)處置
C.人事安排
D.商業(yè)廣告
E.集中采購
最新試題
各級行的()部門是合規(guī)檢查的組織實施部門,負責落實上級行的合規(guī)檢查任務(wù),組織推動建設(shè)銀行的合規(guī)檢查工作
合規(guī)檢查的問題分級,按照違規(guī)行為的嚴重性劃分為()等風險級別。
合規(guī)檢查應(yīng)遵循以下()基本原則。
合規(guī)檢查報告應(yīng)以問題為導向,提出改進建議。主要包括()。
對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題,應(yīng)統(tǒng)一交整改部門匯總,督促整改。需要相關(guān)部門整改的,應(yīng)以便函形式通知有關(guān)部門,必要時,應(yīng)發(fā)出合規(guī)風險提示。對被檢查機構(gòu)應(yīng)提出如下要求()。
違規(guī)整改的基本原則,指的是()。
合規(guī)部門的違規(guī)整改,是指為糾正()所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題而實施的管理活動,是建設(shè)銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié),是提升管理能力、防范合規(guī)風險、塑造合規(guī)文化的重要手段。
合規(guī)檢查的()原則,是指各檢查依據(jù)有差異時,應(yīng)以較嚴的規(guī)定為準。
對于合規(guī)檢查工作,各級行合規(guī)部門應(yīng)加強與審計部門的聯(lián)系,()有關(guān)信息。
各級行的()是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。