A.直接上級(jí)或其他上級(jí)部門
B.信訪部門
C.業(yè)務(wù)主管
D.當(dāng)班大堂經(jīng)理
E.合規(guī)部門
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A.《公司法》
B.《證券法》
C.《上海證券交易所股票上市規(guī)則》
D.《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》
A.總行部門負(fù)責(zé)人
B.董事
C.一級(jí)分行負(fù)責(zé)人
D.監(jiān)事
E.高級(jí)管理人員
A.有效識(shí)別現(xiàn)實(shí)或潛在的利益沖突,并及時(shí)向有關(guān)方面報(bào)告情況
B.以公開(kāi)、透明的方式處理相關(guān)的利益沖突,解決問(wèn)題的過(guò)程和結(jié)果要客觀、公正、透明
C.員工個(gè)人應(yīng)試圖自行解決利益沖突問(wèn)題
D.未經(jīng)業(yè)務(wù)授權(quán)或法規(guī)允許,不得將某一客戶信息用于為另一個(gè)客戶服務(wù)
A.接受本行或行外單位提供的反洗錢業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn),了解、熟悉本行或本崗位反洗錢工作的相關(guān)要求
B.遵循“了解你的客戶”(KYC.原則,對(duì)不能正確確認(rèn)客戶身份的業(yè)務(wù),拒絕辦理并向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)或部門報(bào)告
C.對(duì)符合大額、可疑交易識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)和報(bào)告范圍的業(yè)務(wù),都要自覺(jué)履行報(bào)告義務(wù)。報(bào)告之前無(wú)需先行確認(rèn)該項(xiàng)業(yè)務(wù)是否洗錢行為。任何員工無(wú)權(quán)阻礙或干擾其他員工依法履行報(bào)告的職責(zé)
D.建行員工對(duì)上報(bào)的大額或可疑交易業(yè)務(wù)報(bào)告必須嚴(yán)格保密,除法律有明確規(guī)定外,不允許向任何第三方及客戶本人透露
A.建行員工尤其客戶經(jīng)理不得與現(xiàn)實(shí)或潛在的客戶發(fā)生個(gè)人之間的資金往來(lái)
B.建行員工尤其客戶經(jīng)理不得利用員工個(gè)人賬戶為客戶過(guò)渡資金或?yàn)榭蛻籼崛‖F(xiàn)金等給予便利
C.建行員工尤其客戶經(jīng)理不得與客戶之間相互融通資金,不得私下受授非法利益
D.在建行內(nèi)部,客戶信息可以給不相關(guān)的部門或分支機(jī)構(gòu)
A.誠(chéng)信
B.正直
C.守法
D.合規(guī)
A.《中國(guó)人民銀行法》
B.《商業(yè)銀行法》
C.《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》
D.《證券法》
E.《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》
A.過(guò)渡客戶資金
B.套取現(xiàn)金
C.虛增存款
D.調(diào)劑庫(kù)存
A.代客保管身份證明
B.代客保管銀行卡
C.代客保管印章
D.代客保管結(jié)算憑證
A.代客戶辦理開(kāi)立變更賬戶
B.代客戶更換印鑒
C.代客戶電子銀行簽約
D.代客戶辦理對(duì)賬業(yè)務(wù)
最新試題
各級(jí)行的()部門是合規(guī)檢查的組織實(shí)施部門,負(fù)責(zé)落實(shí)上級(jí)行的合規(guī)檢查任務(wù),組織推動(dòng)建設(shè)銀行的合規(guī)檢查工作
飛行檢查是指根據(jù)()對(duì)特定機(jī)構(gòu)進(jìn)行的事先不告知的檢查。
根據(jù)檢查內(nèi)容,合規(guī)檢查分為()。
根據(jù)《中國(guó)建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》,應(yīng)建立整改責(zé)任制,逐級(jí)落實(shí)責(zé)任。()、()為建設(shè)銀行(部門)整改工作的第一責(zé)任人,應(yīng)定期聽(tīng)取整改工作情況的匯報(bào),研究整改措施,落實(shí)整改要求。
"合規(guī)檢查期間,檢查人員應(yīng)遵守以下紀(jì)律()。"
合規(guī)檢查前準(zhǔn)備工作包括()。
合規(guī)檢查的()原則,是指各檢查依據(jù)有差異時(shí),應(yīng)以較嚴(yán)的規(guī)定為準(zhǔn)。
各級(jí)行的內(nèi)控合規(guī)部門是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。主要職責(zé)有以下哪些()。
合規(guī)檢查應(yīng)以()為依據(jù)。
合規(guī)檢查的問(wèn)題分級(jí),按照違規(guī)行為的嚴(yán)重性劃分為()等風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別。