A.未經(jīng)批準(zhǔn)擅自離崗等嚴(yán)重影響網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控和運(yùn)營(yíng)管理秩序
B.派駐機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理水平明顯下降
C.重大失職失誤
D.發(fā)現(xiàn)重大問(wèn)題隱瞞不報(bào)
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.委派機(jī)構(gòu)聘任
B.委派機(jī)構(gòu)提名
C.省行審定
D.管轄支行聘任
A.網(wǎng)點(diǎn)監(jiān)控錄像資料保存時(shí)間不得少于30天。
B.國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)閱、復(fù)制錄像資料應(yīng)提供具有法律效力的文書及相關(guān)身份證明。
C.行內(nèi)調(diào)閱錄像資料由網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，復(fù)制錄像資料應(yīng)經(jīng)二級(jí)分行或管轄支行安全保衛(wèi)負(fù)責(zé)部門批準(zhǔn)。
D.調(diào)閱人員、時(shí)間、內(nèi)容應(yīng)登記。
A.調(diào)閱異常行為排查相關(guān)工作資料
B.訪談了解
C.問(wèn)卷調(diào)查
D.上門家訪
A.訴訟費(fèi)墊款匯出
B.存款利息手工調(diào)整匯出
C.應(yīng)付及暫收款銷賬匯出
D.法院執(zhí)行款
A.實(shí)名
B.匿名
C.假名
D.聯(lián)名
A.深入核查
B.及時(shí)處置
C.化解風(fēng)險(xiǎn)
D.重要事項(xiàng)
A.身份證件核實(shí)情況
B.客戶身份背景信息（如：行業(yè)、職業(yè)、月收入等）
C.反洗錢關(guān)注名單核實(shí)情況
D.其他情況（如：海外機(jī)構(gòu)反洗錢調(diào)查、負(fù)面資訊等）
最新試題
STS系統(tǒng)網(wǎng)點(diǎn)復(fù)核人員可以設(shè)為前臺(tái)經(jīng)辦人員。
派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理或內(nèi)控副職應(yīng)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)觀察、實(shí)時(shí)核實(shí)等方式，關(guān)注是否存在柜員越級(jí)代替簽字上傳集中核準(zhǔn)行為。
各機(jī)構(gòu)發(fā)起本機(jī)構(gòu)TIMS用戶申報(bào)，應(yīng)對(duì)其申請(qǐng)的真實(shí)性與合規(guī)性負(fù)責(zé)。
對(duì)觸發(fā)管理授權(quán)的業(yè)務(wù)，每筆需簽字審批的，有權(quán)簽字人不在網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)的，網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)辦可先提交集中授權(quán)審核再補(bǔ)簽字。
派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)控內(nèi)容包括監(jiān)控本機(jī)構(gòu)操作的特殊類銀行專用賬戶（8534、9991、8421、7419、8429等），將業(yè)務(wù)信息與賬戶發(fā)生額和余額等信息進(jìn)行核對(duì)，發(fā)現(xiàn)異常及時(shí)處理；監(jiān)控掛賬使用的賬戶是否正確，交易是否準(zhǔn)確，是否記錄銷賬碼；監(jiān)控銷賬時(shí)使用的銷賬碼是否正確，結(jié)清手續(xù)是否完整合規(guī)，是否及時(shí)轉(zhuǎn)銷。監(jiān)控錯(cuò)賬沖正、凍結(jié)解凍、強(qiáng)制扣劃、大額交易、特殊調(diào)整交易、手工計(jì)結(jié)息等高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)與長(zhǎng)期不動(dòng)戶等特殊賬戶業(yè)務(wù)處理是否規(guī)范準(zhǔn)確。
手工計(jì)結(jié)息存款業(yè)務(wù)實(shí)行產(chǎn)品嚴(yán)格的準(zhǔn)入退出機(jī)制。
省行統(tǒng)籌安排，對(duì)不實(shí)行大輪崗的網(wǎng)點(diǎn)，每年實(shí)施一次突擊代職，時(shí)間不短于兩周。
冠字號(hào)碼查詢結(jié)果應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)反饋。異地查詢或有特殊情況需延長(zhǎng)辦理時(shí)間的，應(yīng)提前告知查詢?nèi)恕?/p>
嚴(yán)禁代客戶交易、代客戶持有或安排他人代客戶持有代銷產(chǎn)品。
網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控副職/派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理/核準(zhǔn)柜員每日要對(duì)柜員離機(jī)未簽退進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)查看，并對(duì)未簽退柜員業(yè)務(wù)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控。