A.1%
B.3%
C.5%
D.8%
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A.五個(gè)
B.七個(gè)
C.十個(gè)
D.十五個(gè)
A.效益性
B.安全性
C.真實(shí)性
D.合理性
A.交易形式
B.交易條件
C.風(fēng)險(xiǎn)暴露
D.風(fēng)險(xiǎn)影響
A.間接內(nèi)部交易
B.直接內(nèi)部交易
C.重大內(nèi)部交易
D.一般內(nèi)部交易
A.資產(chǎn)總額
B.負(fù)債總額
C.資本凈額
D.利潤(rùn)總額
A.公平交易
B.市場(chǎng)價(jià)格
C.最大利益
D.控制風(fēng)險(xiǎn)
A.附屬機(jī)構(gòu)
B.母公司
C.控股公司
D.分支機(jī)構(gòu)
A.重大缺陷
B.重要缺陷
C.一般缺陷
D.輕微缺陷
A.評(píng)價(jià)準(zhǔn)備
B.樣本抽取
C.評(píng)價(jià)實(shí)施
D.報(bào)告形成
E.責(zé)任認(rèn)定
A.經(jīng)營(yíng)環(huán)境發(fā)生重大變化
B.業(yè)務(wù)操作流程發(fā)生重大變化
C.發(fā)生系統(tǒng)性重大風(fēng)險(xiǎn)事件
D.發(fā)生重大責(zé)任事故
E.發(fā)生案件等重大實(shí)質(zhì)影響的事項(xiàng)
最新試題
合規(guī)檢查可采?。ǎ┑臋z查方式。
合規(guī)檢查前準(zhǔn)備工作包括()。
根據(jù)《中國(guó)建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,總行內(nèi)控合規(guī)部對(duì)總行業(yè)務(wù)部門提交的合規(guī)性審查事項(xiàng),實(shí)施()、()判斷,提出審查意見(jiàn)。
差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、重大項(xiàng)目及相關(guān)制度等事項(xiàng),應(yīng)執(zhí)行合規(guī)性審查()審查程序。其他事項(xiàng)可以采取事前征詢意見(jiàn)、事中閱提意見(jiàn)或發(fā)文會(huì)簽等方式進(jìn)行。
合規(guī)檢查的()原則,是指各檢查依據(jù)有差異時(shí),應(yīng)以較嚴(yán)的規(guī)定為準(zhǔn)。
違規(guī)整改的基本原則,指的是()。
對(duì)于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,應(yīng)統(tǒng)一交整改部門匯總,督促整改。需要相關(guān)部門整改的,應(yīng)以便函形式通知有關(guān)部門,必要時(shí),應(yīng)發(fā)出合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示。對(duì)被檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)提出如下要求()。
各級(jí)行的()部門是合規(guī)檢查的組織實(shí)施部門,負(fù)責(zé)落實(shí)上級(jí)行的合規(guī)檢查任務(wù),組織推動(dòng)建設(shè)銀行的合規(guī)檢查工作
對(duì)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)未對(duì)合規(guī)檢查的問(wèn)題整改的,應(yīng)進(jìn)行()。
合規(guī)檢查是指()。