A.客戶身份識(shí)別、報(bào)告大額和可疑交易、保存客戶身份資料和交易記錄的內(nèi)部操作規(guī)程
B.反洗錢工作保密制度
C.員工反洗錢定期培訓(xùn)計(jì)劃
D.確保反洗錢工作制度有效執(zhí)行的內(nèi)部審計(jì)和稽核制度
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A.我國(guó)有權(quán)部門發(fā)布的要求實(shí)施反洗錢、反恐怖融資監(jiān)控的名單
B.其他國(guó)家(地區(qū))發(fā)布的且得到我國(guó)承認(rèn)反洗錢或反恐融資監(jiān)控名單
C.聯(lián)合國(guó)等國(guó)際組織發(fā)布的且得到我國(guó)承認(rèn)的反洗錢或反恐融資監(jiān)控名單
D.人民銀行官方網(wǎng)站反洗錢專欄“風(fēng)險(xiǎn)提示與金融制裁”項(xiàng)下所涉名單
A.停止該客戶號(hào)下賬戶的開立、變更、撤銷和使用
B.停止該客戶號(hào)下賬戶金融交易
C.拒絕轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)換該客戶號(hào)下賬戶金融資產(chǎn)
D.立即向上級(jí)行反洗錢工作小組報(bào)告
A.應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定審查交易背景、交易目的,交易性質(zhì)。
B.如果有合理理由排除疑點(diǎn),則不能將所發(fā)現(xiàn)的異常交易作為可疑交易報(bào)告的內(nèi)容。
C.如果沒有合理理由懷疑該交易或客戶涉及違法犯罪活動(dòng),則不能將所發(fā)現(xiàn)的異常交易作為可疑交易報(bào)告的內(nèi)容。
D.如果沒有合理理由排除疑點(diǎn),則可將其作為可疑交易報(bào)告的內(nèi)容。
A、崗位職責(zé)
B、會(huì)議紀(jì)要
C、培訓(xùn)記錄
D、宣傳記錄
A.知情權(quán)
B.選擇權(quán)
C.隱私權(quán)
D.受教育權(quán)
A.銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.財(cái)政部門、海關(guān)、稅務(wù)部門
C.工商行政管理部門
D.公安部門、人民法院、人民檢察院
A.真實(shí)性
B.有效性
A.變更行內(nèi)系統(tǒng)中對(duì)應(yīng)的客戶身份信息
B.提示客戶按照賬戶管理的有關(guān)要求履行變更手續(xù)
C.更新《機(jī)構(gòu)信用代碼證》
D.賬戶年檢
A、單筆或者當(dāng)日累計(jì)人民幣交易20萬元以上的現(xiàn)金繳存、現(xiàn)金支取
B、單筆或者當(dāng)日累計(jì)外幣交易等值1萬美元以上現(xiàn)金結(jié)售匯、現(xiàn)鈔兌換
C、法人、其他組織和個(gè)體工商戶銀行賬戶之間單筆或者當(dāng)日累計(jì)人民幣200萬元以上或者外幣等值20萬美元以上的款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)
D、自然人銀行賬戶之間,以及自然人與法人、其他組織和個(gè)體工商戶銀行賬戶之間單筆或者當(dāng)日累計(jì)人民幣50萬元以上或者外幣等值10萬美元以上的款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)。
A.參與調(diào)查
B.配合調(diào)查
C.如實(shí)提供信息
D.不得拒絕和阻礙
最新試題
柜員按合同要求,在操作d010分次還本時(shí),應(yīng)要求借款單位提供轉(zhuǎn)賬支票,并加蓋客戶預(yù)留印鑒。
持卡人可在自動(dòng)柜員機(jī)吞卡后5個(gè)工作日內(nèi),持本人有效身份證件或其他可以證明為卡片持有者的材料到自動(dòng)柜員機(jī)所屬網(wǎng)點(diǎn)辦理領(lǐng)卡手續(xù)。
9028沖補(bǔ)帳交易,系統(tǒng)會(huì)自動(dòng)調(diào)整帳戶計(jì)息積數(shù)。
城商行匯票、三省一市匯票和本票簽發(fā)復(fù)核均通過0004事中監(jiān)交易復(fù)核。
對(duì)個(gè)人年度總額內(nèi)的結(jié)匯和售匯,憑本人有效身份證件在銀行辦理,超過年度總額的,須至國(guó)家外匯管理局批準(zhǔn)后方可辦理
在為儲(chǔ)戶辦理了個(gè)人通知存款的通知手續(xù)后,柜員告之待到期時(shí)一定要回原開戶行辦理該筆通知存款的支取手續(xù)
柜員掃描時(shí),需按實(shí)際柜員分別建立文檔,現(xiàn)金和憑證大庫管理員需單獨(dú)設(shè)立。
企業(yè)客戶正常使用網(wǎng)銀滿三個(gè)月后,如其日常結(jié)算金額經(jīng)常高于其網(wǎng)銀限額,客戶可向開戶網(wǎng)點(diǎn)申請(qǐng)調(diào)整交易限額,無需填表。
柜員掃描憑證時(shí),掃描文檔提交時(shí),應(yīng)確認(rèn)影像與實(shí)體憑證張數(shù)相匹配,影像張數(shù)與實(shí)體憑證張數(shù)一樣。
4003保證金存款開戶交易,“客戶號(hào)”輸入項(xiàng)統(tǒng)一輸入各行存款戶過渡戶的客戶號(hào),不再分別使用各個(gè)客戶自己的客戶號(hào)。“賬戶中文名”輸入項(xiàng)仍維持原要求:輸入格式為“南京銀行**支行保證金專戶****單位”(可按規(guī)范化簡(jiǎn)稱)。