單項(xiàng)選擇題

關(guān)于投資大宗商品的主要方式,以下表述正確的是()。
①購買大宗商品實(shí)物;
②購買大宗商品相關(guān)股票;
③投資大宗商品衍生工具;
④投資大宗商品結(jié)構(gòu)化工具。

A.①②③④
B.②③④
C.①②
D.①②③


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1.單項(xiàng)選擇題甲是公募基金公司銷售人員,以下哪項(xiàng)行為違反了廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定?()

A.在基金分紅公告披露后,通知客戶該基金的分紅方案
B.在基金季報(bào)披露次日,告知客戶該基金的季末資產(chǎn)規(guī)模
C.在基金開放申贖當(dāng)日,告知客戶某大機(jī)構(gòu)已申購該基金1億元
D.在基金年報(bào)披露后,立即通知客戶該基金的年末前十大股票明細(xì)

2.單項(xiàng)選擇題關(guān)于債權(quán)資本與權(quán)益資本的投票權(quán),以下表述錯(cuò)誤的是()

A.通常債券持有者對(duì)公司事務(wù)沒有投票權(quán)
B.通常公司債權(quán)方對(duì)公司事務(wù)沒有投票權(quán)
C.普通股股東一般按照其持股比例享有投票權(quán)
D.優(yōu)先股股東一般按照其持股比例享有投票權(quán)

4.單項(xiàng)選擇題以下事件對(duì)于金融市場(chǎng)不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是()

A.2001年安然公司事件
B.2008年次貸危機(jī)
C.1998年亞洲金融風(fēng)暴
D.2001年美國(guó)“911”恐怖襲擊事件

5.單項(xiàng)選擇題基金管理人運(yùn)用固有資金認(rèn)購新基金時(shí),基金管理人應(yīng)披露的事項(xiàng)包含()。

A.申購贖回價(jià)格
B.適用的費(fèi)率
C.基金管理人認(rèn)購的金額
D.自有資金的來源

7.單項(xiàng)選擇題關(guān)于期權(quán)合約的常見類型,以下表述正確的量()

A.美式期權(quán)的期權(quán)費(fèi)通常要比歐式期權(quán)的期權(quán)費(fèi)低一些
B.期權(quán)在有效期內(nèi),隨著時(shí)間的變化,實(shí)值期權(quán)、平價(jià)期權(quán)、虛值期權(quán)之間不能相互轉(zhuǎn)化
C.看漲明權(quán)又稱買入期權(quán)
D.歐式期權(quán)可以提前或推遲執(zhí)行

最新試題

下列基金收費(fèi)項(xiàng)目中,屬于一次性計(jì)提的費(fèi)用是()。Ⅰ.購費(fèi)Ⅱ.贖回費(fèi)Ⅲ.銷售服務(wù)費(fèi)Ⅳ.管理費(fèi)Ⅴ.托管費(fèi)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以下做法,違反基金職業(yè)道德的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于基金管理公司下屬投資部門的職責(zé),以下表述錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某基金管理人勤勉盡責(zé)地管理旗下資產(chǎn)管理計(jì)劃,但因外部市場(chǎng)原因仍然遭遇所投資的債券違約。該管理人擬代表相關(guān)資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)起對(duì)債券發(fā)行人的訴訟,并和律師事務(wù)所簽署民事訴訟委托代理服務(wù)協(xié)議。關(guān)于法律訴訟費(fèi)用承擔(dān)主體,以下描述正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于合規(guī)審核,以下表述錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以下投資者告知行為中,基金銷售機(jī)構(gòu)充分履行了告知義務(wù)要求的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于基金管理人的合規(guī)管理,以下表述錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某年年初某銀行為投資人甲完成基金開戶、風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)后,甲購買了與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配的A股票基金;當(dāng)年年中甲擬申購B債券基金,該銀行僅要求甲在風(fēng)險(xiǎn)揭示書上簽字后就辦理了申購業(yè)務(wù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定,在B產(chǎn)品銷售中,該銀行未充分履行以下哪項(xiàng)義務(wù)?()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于基金凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤的處理,以下說法錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

小李正在和私募基金管理公司的銷售人員小王交流該公司管理的私募基金A的相關(guān)情況。小王以下關(guān)于投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查的做法,恰當(dāng)?shù)氖牵ǎ?。?小李希望購買A基金,但其從來就不是該公司的客戶,小王要求小李先完成投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查問卷。Ⅱ.小李在1年前買過A基金,現(xiàn)希望增持,小王要求小李先完成投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查問卷。Ⅲ.小李在2年前買過A基金,現(xiàn)希望增持,但告知小王自己剛辭職了,小王要求小李先完成投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查問卷。Ⅳ.小李在4年前買了A基金,告訴小王自己剛從國(guó)外回來,希望知道其一直持有的基金凈值,小王要求小李先完成投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查問卷。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題