A.2001年安然公司事件
B.2008年次貸危機
C.1998年亞洲金融風暴
D.2001年美國“911”恐怖襲擊事件
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A.申購贖回價格
B.適用的費率
C.基金管理人認購的金額
D.自有資金的來源
A.1.64元
B.1.25元
C.1.34元
D.1.32元
A.美式期權的期權費通常要比歐式期權的期權費低一些
B.期權在有效期內(nèi)，隨著時間的變化，實值期權、平價期權、虛值期權之間不能相互轉(zhuǎn)化
C.看漲明權又稱買入期權
D.歐式期權可以提前或推遲執(zhí)行
A.法人利益優(yōu)先
B.員工利益優(yōu)先
C.基金份額持有人利益優(yōu)先
D.股東利益優(yōu)先
關于投資組合管理的基本流程，以下表述正確的是（）。
①投資組合管理的目標是在獲得一定收益水平的同時承擔最低風險，或在投資者可接受的風險水平內(nèi)獲得最大收益；
②CFA協(xié)會將投資者管理過程定義為一個動態(tài)反饋的循環(huán)過程，包括規(guī)劃、執(zhí)行和反饋三個幾次步驟；
③規(guī)劃主要側(cè)重于確定決策所需要的各種輸入信息，包括客戶資料和資產(chǎn)市場的數(shù)據(jù)；
④反饋是對投資預期、投資目標和投資組合等方面變化的適應過程。
A.①③④
B.①②③④
C.①②③
D.②③④
關于私募基金的托管事項，以下表述正確的是（）。
Ⅰ.私募基金必須由基金托管人托管
Ⅱ.私募基金不設托管人的，應當在合同中特別注明
Ⅲ.私募基金不設托管人的，應當在基金合同中明確保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施
Ⅳ.私募基金不設托管人的，應當在基金合同中明確糾紛解決機制
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ
D.Ⅱ
A.保險機構應向中國銀保監(jiān)會進行注冊并取得相應資格
B.證券公司應向中國證券業(yè)協(xié)會進行注冊并取得相應資格
C.基金管理公司應向工商注冊登記所在地的中國證監(jiān)會派出機構進行注冊并取得相應資格
D.獨立基金銷售機構應向工商注冊登記所在地的中國證監(jiān)會派出機構進行注冊并取得相應資格
A.銷售機構不得向風險承受能力最低類別的普通投資者，銷售風險等級高于其風險承受能力的基金產(chǎn)品
B.普通投資者在信息告知、風險警示、適當性匹配等方面享有特別保護
C.銷售機構向普通投資者銷售高風險產(chǎn)品時應當履行特別的注意義務
D.當普通投資者與銷售機構發(fā)生適當性有關的糾紛時，按誰主張誰舉證的原則辦理
A.中國證監(jiān)會監(jiān)督管理的對象包括基金管理人、基金托管人
B.在交易所上市的封閉式基金、上市開放式基金需要通過證券交易所來進行募
C.在我國，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是基金行業(yè)自律組織之一
D.在我國，證券交易所是基金的自律管理機構之一
A.并非所有的行生工具都規(guī)定一個合約到期日
B.衍生工具都要求實物交割
C.行生工具的交割價格通常取決于未來標的資產(chǎn)市場價的波動程度
D.所有的行生品合約都有基礎標的物
最新試題
某互聯(lián)網(wǎng)機構（獨立基金銷售機構）在其網(wǎng)上銷售A基金公司的B貨幣市場基金，以下銷售宣傳行為合規(guī)的是（）。
小李正在和私募基金管理公司的銷售人員小王交流該公司管理的私募基金A的相關情況。小王以下關于投資者風險識別能力和風險承擔能力調(diào)查的做法，恰當?shù)氖牵ǎ?。?小李希望購買A基金，但其從來就不是該公司的客戶，小王要求小李先完成投資者風險識別能力和風險承擔能力調(diào)查問卷。Ⅱ.小李在1年前買過A基金，現(xiàn)希望增持，小王要求小李先完成投資者風險識別能力和風險承擔能力調(diào)查問卷。Ⅲ.小李在2年前買過A基金，現(xiàn)希望增持，但告知小王自己剛辭職了，小王要求小李先完成投資者風險識別能力和風險承擔能力調(diào)查問卷。Ⅳ.小李在4年前買了A基金，告訴小王自己剛從國外回來，希望知道其一直持有的基金凈值，小王要求小李先完成投資者風險識別能力和風險承擔能力調(diào)查問卷。
關于基金公司的專業(yè)委員會的組成，以下不合規(guī)的是（）。
已知某公司年銷售收入是1000萬元，其年均應收賬款為50萬元，那么該公司收回一次賬面上全部應收賬款平均需要的天數(shù)是（）。
下列債券屬于無保證債券的是（）。
以下投資者告知行為中，基金銷售機構充分履行了告知義務要求的是（）。
小李有200萬元閑置資金，想在金融市場進行投資，但因自已沒有投資經(jīng)驗，遂選擇購買某基金公司發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。該案例體現(xiàn)了資產(chǎn)管理行業(yè)的以下哪項功能和作用？（）
基金管理人內(nèi)部控制中，遵循相互制約原則的控制活動包括（）。Ⅰ.防火墻制度Ⅱ.基金托管制度Ⅲ.業(yè)務隔離制度Ⅳ.激勵約束制度。
以下屬于基金公司合規(guī)管理活動范疇的有（）。Ⅰ.制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度Ⅱ.建立合規(guī)管理機制Ⅲ.加強合同審閱質(zhì)量控制Ⅳ.防范合規(guī)風險。
小張出于本金風險考慮，賣出所有股票投資持倉，購買了某銀行推出的可實時贖回的余額寶產(chǎn)品，獲取較為固定的理財收益。以下說法錯誤的是（）。