A.美式期權(quán)的期權(quán)費(fèi)通常要比歐式期權(quán)的期權(quán)費(fèi)低一些
B.期權(quán)在有效期內(nèi)，隨著時(shí)間的變化，實(shí)值期權(quán)、平價(jià)期權(quán)、虛值期權(quán)之間不能相互轉(zhuǎn)化
C.看漲明權(quán)又稱(chēng)買(mǎi)入期權(quán)
D.歐式期權(quán)可以提前或推遲執(zhí)行
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A.法人利益優(yōu)先
B.員工利益優(yōu)先
C.基金份額持有人利益優(yōu)先
D.股東利益優(yōu)先
關(guān)于私募基金的托管事項(xiàng)，以下表述正確的是（）。
Ⅰ.私募基金必須由基金托管人托管
Ⅱ.私募基金不設(shè)托管人的，應(yīng)當(dāng)在合同中特別注明
Ⅲ.私募基金不設(shè)托管人的，應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施
Ⅳ.私募基金不設(shè)托管人的，應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確糾紛解決機(jī)制
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ
D.Ⅱ
A.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)向中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)進(jìn)行注冊(cè)并取得相應(yīng)資格
B.證券公司應(yīng)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行注冊(cè)并取得相應(yīng)資格
C.基金管理公司應(yīng)向工商注冊(cè)登記所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)并取得相應(yīng)資格
D.獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)向工商注冊(cè)登記所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)并取得相應(yīng)資格
A.銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得向風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別的普通投資者，銷(xiāo)售風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的基金產(chǎn)品
B.普通投資者在信息告知、風(fēng)險(xiǎn)警示、適當(dāng)性匹配等方面享有特別保護(hù)
C.銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷(xiāo)售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品時(shí)應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù)
D.當(dāng)普通投資者與銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)發(fā)生適當(dāng)性有關(guān)的糾紛時(shí)，按誰(shuí)主張誰(shuí)舉證的原則辦理
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)督管理的對(duì)象包括基金管理人、基金托管人
B.在交易所上市的封閉式基金、上市開(kāi)放式基金需要通過(guò)證券交易所來(lái)進(jìn)行募
C.在我國(guó)，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是基金行業(yè)自律組織之一
D.在我國(guó)，證券交易所是基金的自律管理機(jī)構(gòu)之一
A.并非所有的行生工具都規(guī)定一個(gè)合約到期日
B.衍生工具都要求實(shí)物交割
C.行生工具的交割價(jià)格通常取決于未來(lái)標(biāo)的資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)的波動(dòng)程度
D.所有的行生品合約都有基礎(chǔ)標(biāo)的物
A.做市商應(yīng)對(duì)市場(chǎng)上所有債券進(jìn)行報(bào)價(jià)
B.做市商作為中國(guó)人民銀行的對(duì)手方，與之進(jìn)行債券交易
C.做市商在銀行間債券市場(chǎng)上以自有資金和債券與投資者進(jìn)行交易
D.做市商向投資者進(jìn)行單向報(bào)價(jià)
A.市值加權(quán)的抽樣復(fù)制
B.完全復(fù)制
C.分層抽樣復(fù)制
D.優(yōu)化復(fù)制
A.批準(zhǔn)公司基本風(fēng)險(xiǎn)管理制度
B.組織各職能部門(mén)和各業(yè)務(wù)單元開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理工作
C.確定公司風(fēng)險(xiǎn)管理總體目標(biāo)
D.確定公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略
最新試題
小張出于本金風(fēng)險(xiǎn)考慮，賣(mài)出所有股票投資持倉(cāng)，購(gòu)買(mǎi)了某銀行推出的可實(shí)時(shí)贖回的余額寶產(chǎn)品，獲取較為固定的理財(cái)收益。以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
基金管理人除依法取得報(bào)酬外，應(yīng)當(dāng)履行忠實(shí)義務(wù)。以下選項(xiàng)中，違背了忠實(shí)義務(wù)的是（）。Ⅰ.利用基金財(cái)產(chǎn)為自己謀取利益Ⅱ.將基金財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)為其固有財(cái)產(chǎn)Ⅲ.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資Ⅳ.公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)。
關(guān)于基金的宣傳推介工作，以下表述正確的是（）。Ⅰ.應(yīng)加強(qiáng)對(duì)投資人的教育和引導(dǎo)Ⅱ.積極培養(yǎng)投資人長(zhǎng)期投資的理念Ⅲ.注重對(duì)行業(yè)公信力等的宣傳。
關(guān)于基金凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤的處理，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
關(guān)于公開(kāi)募集證券投資基金募集的相關(guān)要求，以下表述正確的是（）。Ⅰ.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金墓集Ⅱ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理公開(kāi)募集基金的募集注冊(cè)申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行審查，做出決定并通知申請(qǐng)人Ⅲ.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的1日前公布招募說(shuō)明書(shū)等法律文件Ⅳ.基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起1個(gè)月內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。
以下投資者告知行為中，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)充分履行了告知義務(wù)要求的是（）。
基金公司合規(guī)管理基本原則包括（）。Ⅰ.公正性原則Ⅱ.客觀性原則Ⅲ.協(xié)調(diào)性原則Ⅳ.專(zhuān)業(yè)性原則Ⅴ.獨(dú)立性原則。
王某是某基金管理公司信息技術(shù)部的開(kāi)發(fā)人員，擁有公司全部信息技術(shù)系統(tǒng)的操作權(quán)限，從內(nèi)部控制角度看，該公司存在的問(wèn)題是（）。Ⅰ.信息技術(shù)系統(tǒng)內(nèi)控管理存在重大缺陷Ⅱ.信息技術(shù)系統(tǒng)的訪問(wèn)權(quán)限設(shè)置過(guò)大Ⅲ.公司對(duì)王某的授權(quán)控制不足Ⅳ.王某不應(yīng)介入實(shí)際的業(yè)務(wù)操作。
基金管理人內(nèi)部控制中，遵循相互制約原則的控制活動(dòng)包括（）。Ⅰ.防火墻制度Ⅱ.基金托管制度Ⅲ.業(yè)務(wù)隔離制度Ⅳ.激勵(lì)約束制度。
關(guān)于合規(guī)審核，以下表述錯(cuò)誤的是（）。